证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2024-008
汤臣倍健股份有限公司监事会
关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
公示情况说明及核查意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 2 日召开第六届
董事会第五次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）和《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行核查，相关公示情况及核查意见说明如下：
一、公示情况
1.公司对激励对象的公示情况
公司于 2024 年 1 月 3 日公开披露了《2024 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要、《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2024 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单》等公告，并于 2024 年 1 月 5 日在公司内
部发布了《汤臣倍健股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示》（包含姓名和职务）。
（1）公示内容：2024 年限制性股票激励计划激励对象姓名及职务；
（2）公示时间：2024 年 1 月 5 日至 2024 年 1 月 16 日；
（3）公示结果：在公示时限内，没有组织或个人提出异议，无反馈记录。
2.公司监事会对拟激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、拟激励对象与公司及其子公司签订的劳动合同、身份证件等。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》《自律监管指南》《公司章程》以及本次激励计划的规定，结合公司对本次拟激励对象名单及职务的公示情况及核查结果，监事会发表核查意见如下：
1.列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的董事、高级管理人员具备《公司法》《公司章程》等规定的任职资格。
2.激励对象符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件。激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3.本次激励计划涉及的首次授予激励对象为公司（含子公司）的董事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干人员，不包含独立董事和监事。
综上，公司监事会认为，列入公司《2024 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
汤臣倍健股份有限公司
监 事 会
二〇二四年一月二十五日
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