关于 2019 年股票期权激励计划预留期权授予登记完成的公告
证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2020-010
汤臣倍健股份有限公司
关于2019年股票期权激励计划预留期权授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司《2019 年股票期权激励计划》（以下简称“2019 年激励计划”）所涉预留股票期权的授予登记工作，期权简称：汤臣 JLC4，期权代码：036407。现将有关情况公告如下：
一、公司2019年激励计划已履行的相关审批程序
1.2019年2月22日，公司分别召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励计划首次授予的对象名单出具了核查意见。
2.2019年2月25日至2019年3月7日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。2019年3月8日，公司监事会发表了《监事会关于公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3.2019年3月22日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
4.2019年4月4日，公司分别召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予事项的议案》，确定公司激励计划首次授予股票期权的授权日为2019年4月4日，公司独立董事对此发表了独立意见。
5.2019年4月25日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划首次授予股票期权
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行权价格的议案》，董事会同意对公司激励计划首次授予股票期权的行权价格进行 调整，由19.80元/股调整为19.30元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
6.2019年5月13日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司审核确认，公司完成了《2019年股票期权激励计划》所涉股票期权首次授予 登记工作。
7.2019 年 12 月 20 日，公司分别召开第四届董事会第三十一次会议和第四届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划预留期权
授予相关事项的议案》。公司董事会确定 2019 年 12 月 20 日为预留权益授予日，
向符合条件的 5 名激励对象共授予 95 万份预留股票期权。公司独立董事对此发表
了独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
二、预留股票期权授予的具体情况
1.预留股票期权授予日：2019年12月20日
2.股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票；
3.预留授予股票期权的行权价格：15.96元/股；
4.预留授予数量及对象：预留授予股票期权95万份，涉及的激励对象共计5人， 具体分配如下：
获授的预留 占预留授予 占目前公司股
姓名 职务 股票期权数 股票期权总 本总额的比例
量（万份） 数的比例
林嘉安 汤臣倍健股份有限公司跨境电商高级经理 20 12.90% 0.0126%
黄险珍 汤臣倍健股份有限公司人力行政中心高级 15 9.68% 0.0095%
经理
朱新发 汤臣倍健药业有限公司大区经理 20 12.90% 0.0126%
武李斌 汤臣倍健药业有限公司大区经理 20 12.90% 0.0126%
杨兰英 广东佰腾药业有限公司销售中心总监 20 12.90% 0.0126%
合计 95 61.29% 0.0600%
5.预留股票期权行权安排：
预留期权 行权时间 行权比例
行权安排
第一个行权期 自授予登记日起12个月后的首个交易日起至授予登记 30%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予登记日起24个月后的首个交易日起至授予登记 30%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
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第三个行权期 自授予登记日起36个月后的首个交易日起至授予登记 40%
日起48个月内的最后一个交易日当日止
在行权期内，若达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权。符合行权条件但未在上述行权期内行权的该部分股票期权由公司注销。
6.预留股票期权行权的业绩条件：
（1）公司业绩考核条件：
行权期 业绩考核条件
预留股票期权第一个行权期 以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于 45%
预留股票期权第二个行权期 以 2018 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 60%
预留股票期权第三个行权期 以 2018 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 75%
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，对激励对象每个考核年度的绩效考核结果划分为优、良、合格、不合格四档。具体如下：
个人年度绩效考核 优 良 合格 不合格
个人行权比例 100% 80% 60% 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个人行权比例×个人当年计划行权额度。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
三、预留股票期权授予登记完成情况
1.期权简称：汤臣JLC4
2.期权代码：036407
3.期权登记完成时间：2020年2月28日
四、关于本次授予股票期权的激励对象、授予数量与股东大会审议的激励计划一致性的说明
经过对具体预留授予激励对象人选及公司实际情况的充分考量，公司向符合授
予条件的 5 名激励对象授予 95 万份股票期权，即实际预留授予数量为 95 万份，未
超过公司《2019 年股票期权激励计划》预留期权 155 万份，符合相关规定。除上述预留股票期权授予数量的差异外，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。
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五、本次激励计划的实施对公司的影响
公司激励计划的实施将有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司激励对象的积极性与创造性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
特此公告。
汤臣倍健股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年三月二日
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