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300146 深市 汤臣倍健


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汤臣倍健:股权激励计划自查表

公告日期:2019-12-21


        汤臣倍健股份有限公司股权激励计划自查表

公司简称:汤臣倍健        股票代码:300146      独立财务顾问(如有):无

                                                                是否存在该

 序号                          事项                          事项(是 /否/  备注
                                                                不适用)

                    上市公司合规性要 求

 1    最近一个会计年度 财务会计报 告是否被注册会计师出具 否定意      否

      见或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度 财务报告内 部控制被注册会计师出具 否定意      否

      见或者无法表示意见的审计报告

 3    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承      否

      诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                    激励对象合规性要 求

 7    是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实      否

      际控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否包括独立董事、监事                                      否

 9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

 11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构      否

      行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法 》规定的不 得担任公司董事、监事、 高级管      否

      理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                    激励计划合规性要 求

 15  上市公司全部在有 效期内的股 权激励计划所涉及的标的 股票总      否

      数累计是否超过公司股本总额的 10%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%            否

 17  激励对象预留权益 比例是否未超过本次股权激励计划拟 授予权      是

      益数量的 20%

 18  激励对象为董事、 高级管理人 员的,股权激励计划草案 是否已      是

      列明其姓名、职务、获授数量

 19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是

 20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是


                股权激励计划披露 完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

    (1)对照《管理办法》的规定 ,逐条说明是否存在上市公司不

    得实行股权激励以 及激励对象 不得参与股权激励的情形 ;说明      是

    股权激励计划的实 施会否导致 上市公司股权分布不符合 上市条

    件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    百分比;若分次实 施的,每次 拟授予的权益数量及占上 市公司

    股本总额的百分比 ;设置预留 权益的,拟预留的权益数 量及占      是

    股权激励计划权益 总额的百分 比;所有在有效期内的股 权激励

    计划所涉及的标 的股票总数累 计是否超过公司股本总 额的 10%

    及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应当披露其姓名、 职务、各自 可获授的权益数量、占股 权激励

    计划拟授予权益总 量的百分比 ;其他激励对象(各自或 者按适      是

    当分类)可获授的 权益数量及 占股权激励计划拟授出权 益总量

    的百分比;以及单 个激励对象 通过全部在有效期内的股 权激励

    计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、      是

    可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采用《管理 办法》第二 十三条、第二十九条规定 的方法

    以外的其他方法确 定授予价格 、行权价格的,应当对定 价依据      是

    及定价方式作出说 明,独立董 事、独立财务顾问核查该 定价是

    否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

    应当披露激励对象 每次获授权 益的条件;拟分期行使权 益的,

    应当披露激励对象 每次行使权 益的条件;约定授予权益 、行使

    权益条件未成就时 ,相关权益 不得递延至下期;如激励 对象包

    括董事和高级管理 人员,应当披露激励对象行使权益的 绩效考      是

    核指标;披露激励 对象行使权 益的绩效考核指标的,应 当充分

    披露所设定指标的 科学性和合 理性;公司同时实行多期 股权激

    励计划的,后期激 励计划公司 业绩指标如低于前期激励 计划,

    应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明

    确上市公司不得授 出限制性股 票以及激励对象不得行使 权益的      是

    期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是

    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会 计处理方法 ,限制性股票或者股票期 权公允

    价值的确定方法, 估值模型重 要参数取值及其合理性, 实施股      是

    权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响


    (11)股权激励计划的变更、终止                              是

    (12)公司发生控 制权变更、 合并、分立、激励对象发 生职务      是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励 对象各自的 权利义务,相关纠纷或者 争端解      是

    决机制

    (14)上市公司有 关股权激励 计划相关信息披露文件不 存在虚

    假记载、误导性陈 述或者重大 遗漏的承诺;激励对象有 关披露

    文件存在虚假记载 、误导性陈 述或者重大遗漏导致不符 合授予      是

    权益或者行使权益 情况下全部 利益返还公司的承诺。上 市公司

    权益回购注销和收 益收回程序 的触发标准和时点、回购 价格和

    收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否 符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

23  指标是否客观公开 、清晰透明 ,符合公司的实际情况, 是否有      是

    利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司 相关指标作 为对照依据的,选取的对 照公司    不适用

    是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

                限售期、行权期合 规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年    不适用

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                          不适用

28  各期解除限售的比 例是否未超 过激励对象获授限制性股 票总额    不适用

    的 50%

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年        否

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日      是

31  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                        是

32  股票期权每期可行 权的股票期 权比例是否未超过激励对 象获授      是

    股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会 及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会 是否就股权 激励计划是否有利于上市 公司的

33  持续发展、是否存 在明显损害 上市公司及全体股东利益 发表意      是

    见

34  上市公司是否聘请 律师事务所 出具法律意见书,并按照 管理办      是

    法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条      是

    件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定            是

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理      是

    办法》的规定


      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法      是

      规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

      义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                      否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益      否

      和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否      是

      根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                      是

 35  上市公司如聘请独 立财务顾问 ,独立财务顾问报告所发 表的专    不适用

      业意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要 求

 36  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决          是

 37  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决      是

 38  召开股东大会审议 激励计划, 独立董事是否就股权激励 计划向      是

      所有的股东征集委托投票权

 39  是否存在金融创新事项                                        否

    本公司保证所填写的情况真实