关于首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的公告
证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2014-038
汤臣倍健股份有限公司
关于首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）首期股票期权激励计划授予
股票期权第一个行权期的行权条件已满足，经公司第二届董事会第二十七次会议
审议通过，公司首期股票期权激励计划授予股票期权的128名激励对象在第一个
行权期可行权数量共计185.094万份，具体情况如下所示：
一、公司股票期权激励计划概述
1.2013年1月17日，公司分别召开了第二届董事会第十一次会议和第二届
监事会第八次会议，审议通过了《汤臣倍健股份有限公司股票期权激励计划（草
案）》(以下简称“《股票期权激励计划》”)及其摘要，公司独立董事对此发表了
独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
2.公司将《股票期权激励计划》及相关材料报送至中国证券监督管理委员会
（以下简称“证监会”），证监会对公司报送的《股票期权激励计划》确认无异议
并进行了备案。
3.2013年2月25日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<股票期权激励计划>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激励计
划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计
划相关事宜的议案》等议案。
4.2013年3月5日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票期权首次
授予事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为
2013年3月5日，公司独立董事对此发表了独立意见。
5.2013年3月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
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认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予213万份股票期权的登记工
作，期权简称：汤臣JLC1，期权代码：036080。
6.2013年4月12日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行权
价格和数量的议案》。经过本次调整，首次授予的股票期权数量调整为319.5万
份，预留期权数调整为30万份，计划授予股票期权总数（包括首次授予的期权
和预留期权）调整为349.5万份。首次授予的股票期权行权价格调整为39.87元。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
7.2014年1月6日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已
授予股票期权的议案》，同意因部分激励对象与公司解除劳动合同及部分激励对
象个人考核未达标而注销相应的期权份额。本次合计注销已授予的股票期权
7.7025万份，占公司股本总额的0.02%，公司已授予的股票期权数量调整为
311.7975万份，激励对象调整为131人。
8.2014年2月26日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉预留30万份股票期权的登记工作，
期权简称：汤臣JLC2，期权代码：036123。
9.2014年4月14日，公司召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行
权价格和数量的议案》。经过本次调整，股票期权数量由341.7975万份调整为
683.595万份，其中首次授予股票期权数量由311.7975万份调整为623.595万
份，预留期权数量由30万份调整为60万份。首次授予股票期权行权价格由39.87
元调整为19.44元，预留股票期权行权价格由70.15元调整为34.58元。公司独
立董事发表了同意的独立意见。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首期授予期权设定的第一期行权条
件的说明
股票期权首期授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1.公司未发生下列任一情形：
公司未发生前述情形，满足行权条件。
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注
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册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励计
划的其他情形。
2.激励对象未发生下列任一情形：
（1）最近3年内被交易所公开谴责或宣布为
不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、监事、高级管理人员情形的。
3.首期授予股票期权第一个行权期业绩考核 2013年度归属于公司股东的净利润为
条件： 421,686,349.16元，2012年度归属于公司股
以2012年净利润为基数，2013年净利润 东的净利润为280,354,339.42元，2013年较
比2012年增长不低于40%，且当年净资产收益 2012年归属于母公司所有者的净利润增长率
率不低于16%。 为50.41%，高于《股票期权激励计划》规定
