汤臣倍健股份有限公司 关于股票期权激励计划预留期权授予完成登记的公告
证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2014-017
汤臣倍健股份有限公司
关于股票期权激励计划预留期权授予完成登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，汤臣倍健股份有限
公司（以下简称“公司”）已完成了《汤臣倍健股份有限公司股票期权激励计划
（草案）》(以下简称“《股票期权激励计划》”)所涉预留期权的授予登记工作，
期权简称：汤臣JLC2，期权代码:036123。现将有关情况公告如下：
一、公司股票期权激励计划的审议情况
1．2013年1月17日，公司分别召开了第二届董事会第十一次会议和第二
届监事会第八次会议，审议通过了《股票期权激励计划》及其摘要，公司独立董
事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
2．公司将《股票期权激励计划》及相关材料报送至中国证券监督管理委员
会（以下简称“证监会”），证监会对公司报送的《股票期权激励计划》确认无异
议并进行了备案。
3．2013年2月25日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<股票期权激励计划>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激励计
划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计
划相关事宜的议案》等议案。
4．2013年3月5日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票期权首次
授予事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为
2013年3月5日，公司独立董事对此发表了独立意见。
5．2013年3月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予213万份股票期权的登记
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汤臣倍健股份有限公司 关于股票期权激励计划预留期权授予完成登记的公告
工作，期权简称：汤臣JLC1，期权代码：036080。
6. 2013年4月12日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行
权价格和数量的议案》。经过本次调整，首次授予的股票期权数量调整为319.5
万份，预留期权数调整为30万份，计划授予股票期权总数（包括首次授予的期
权和预留期权）调整为349.5万份。首次授予的股票期权行权价格调整为39.87
元。公司独立董事发表了独立意见。
7．2014年1月6日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会
第十七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项的
议案》，同意向23名激励对象授予30万份预留股票期权，确定预留股票期权授予
日为2014年1月6日，预留股票期权行权价格为70.15元。
二、股票期权首次授予的具体情况
1.授予日：2014年1月6日。
2.授予对象及授予数量：预留股票期权授予的激励对象共23人，授予的股票
期权数量为30万份。
3.行权价格：70.15元/股。
4.股票来源：汤臣倍健向激励对象定向发行公司股票。
5.预留期权的有效期、等待期和行权安排：预留股票期权有效期为36个月，
自股票期权首次授权之日起计算。等待期为12个月，即自授权日（T日）起至T
日＋12个月止。 预留期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
预留期权行权期 行权时间 行权比例
自预留授权日起12个月后的首个交易日起至预留授权
第一个行权期 50%
日起24个月内的最后一个交易日
自预留授权日起24个月后的首个交易日起至预留授权
第二个行权期 50%
日起36个月内的最后一个交易日
6.行权条件：预留股票期权分两期行权，预留股票期权的行权条件与首次授
予股票期权的对应行权期的行权条件一致。具体如下：
行权期 业绩考核条件
预留股票期权第一个行权期/首次授予 以2012年净利润为基数，2014年净利润比2012年增长不低于
股票期权第二个行权期 82%，且当年净资产收益率不低于18%
预留股票期权第二个行权期/首次授予 以2012年净利润为基数，2015年净利润比2012年增长不低于
股票期权第三个行权期 136%，且当年净资产收益率不低于20%
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三、预留股票期权授予登记完成情况
1.期权简称：汤臣JLC2
2.期权代码：036123
3.期权授予对象名单、获授数量及实际获授情况
拟授予股票 获授权益合计占本 获授权益合计占公司
姓名 职务 期权（万份） 次计划总量的比例 总股本的比例
赵 蕾 人力资源部总监 2.00 6.67% 0.006%
林晓航 产品部副总监 1.70 5.67% 0.005%
张学荣 生产中心总监 2.00 6.67% 0.006%
周 康 高级投资经理
