汤臣倍健股份有限公司 关于股票期权激励计划预留期权授予的公告
证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2014-004
汤臣倍健股份有限公司
关于股票期权激励计划预留期权授予的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划规定的预留
股票期权授予条件已经成就，根据2014年1月6日公司召开的第二届董事会第
二十三次会议审议通过的《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项的
议案》，董事会同意将30万份预留期权，于授予日2014年1月6日向23名激励
对象授出，具体情况公告如下：
一、公司股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1．2013年1月17日，公司分别召开了第二届董事会第十一次会议和第二
届监事会第八次会议，审议通过了《汤臣倍健股份有限公司股票期权激励计划（草
案）》(以下简称“《股票期权激励计划》”)及其摘要，公司独立董事对此发表了
独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
2．公司将《股票期权激励计划》及相关材料报送至中国证券监督管理委员
会（以下简称“证监会”），证监会对公司报送的《股票期权激励计划》确认无异
议并进行了备案。
3．2013年2月25日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<股票期权激励计划>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激励计
划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计
划相关事宜的议案》等议案。
4．2013年3月5日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票期权首次
授予事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为
2013年3月5日，公司独立董事对此发表了独立意见。
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5．2013年3月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予213万份股票期权的登记
工作，期权简称：汤臣JLC1，期权代码：036080。
6. 2013年4月12日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行
权价格和数量的议案》。经过本次调整，首次授予的股票期权数量调整为319.5
万份，预留期权数调整为30万份，计划授予股票期权总数（包括首次授予的期
权和预留期权）调整为349.5万份。首次授予的股票期权行权价格调整为39.87
元。公司独立董事发表了独立意见。
7、2014年1月6日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事
会第十七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项
的议案》，同意向23名激励对象授予30万份预留股票期权，确定预留股票期权
授予日为2014年1月6日，预留股票期权行权价格为70.15元。
二、预留股票期权的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据公司《股票期权激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》
相关规定，股票预留期权的授予条件为：
1．公司未发生下列任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
2．激励对象未发生下列任一情形：
（1）最近3年内被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
经董事会审核，公司股权激励计划规定的预留期权授予条件已经成就，现确
定2014年1月6日为首次授权日，同意向23名激励对象授予30万份股票期权。
三、关于预留期权授予的激励对象、期权数量与股东大会审议的公司股票期
权激励计划是否存在差异的说明
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公司本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划一致，不存在差异。
四、本次预留股票期权的授予情况
按照公司《股票期权激励计划》，公司第二届董事会第二十三次会议决定股
票期权的授予具体情况如下：
1．本次股票期权的授予日为2014年1月6日。
2．本次授予的激励对象共23人，授予的股票期权数量为30万份，具体情
况如下表：
获授权益合计占 获授权益合计占
拟授予股票
姓名 职务 本次计划总量的 公司总股本的比
期权（万份） 比例 例
赵 蕾 人力资源部总监 2 6.67% 0.006%
林晓航 产品部副总监 1.7 5.67% 0.005%
张学荣 生产中心总监 2 6.67% 0.006%
周 康 高级投资经理 1.2 4.0
