关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的公告
证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2014-005
汤臣倍健股份有限公司
关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：公司本次注销股票期权事项已履行现阶段必须的内部程序，尚需
取得深圳证券交易所的无异议意见后向中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理注销手续，并披露注销完成公告等事项。
汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的议
案》，有关事项详细如下：
一、 公司股票期权激励计划概述
1．2013年1月17日，公司分别召开了第二届董事会第十一次会议和第二
届监事会第八次会议，审议通过了《汤臣倍健股份有限公司股票期权激励计划（草
案）》(以下简称“《股票期权激励计划》”)及其摘要，公司独立董事对此发表了
独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
2．公司将《股票期权激励计划》及相关材料报送至中国证券监督管理委员
会（以下简称“证监会”），证监会对公司报送的《股票期权激励计划》确认无异
议并进行了备案。
3．2013年2月25日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<股票期权激励计划>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激励计
划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计
划相关事宜的议案》等议案。
4．2013年3月5日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监
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关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的公告
事会第十一次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票期权首次
授予事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为
2013年3月5日，公司独立董事对此发表了独立意见。
5．2013年3月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予213万份股票期权的登记
工作，期权简称：汤臣JLC1，期权代码：036080。
6.2013年4月12日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行权
价格和数量的议案》。经过本次调整，首次授予的股票期权数量调整为319.5万
份，预留期权数调整为30万份，计划授予股票期权总数（包括首次授予的期权
和预留期权）调整为349.5万份。首次授予的股票期权行权价格调整为39.87元。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
7. 2014年1月6日公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关
于对股票期权激励计划进行调整和注销部分已授予股票期权的议案》，同意因部
分激励对象与公司解除劳动合同及部分激励对象个人考核未达标而注销相应的
期权份额。本次合计注销已授予的股票期权7.7025万份，占公司股本总额的
0.02%，公司已授予的股票期权数量调整为311.7975万份，激励对象调整为131
人。
二、本次注销、调整事由及调整方法
2014年1月6日公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的议案》。经过调整及
注销,公司《股票期权激励计划》所涉激励对象及授予数量调整如下：
1、关于注销公司激励计划部分激励对象的期权及调整授予数量
(1) 调整事由
由于公司首期股票期权激励对象中的股份公司销售中心区域经理陈伯虎、工
程中心土建工程师钟华居、子公司奈梵斯行政人事经理苏苹、奈梵斯婴童电子商
务经理赖利民等4人因个人原因已离职并与公司解除劳动合同，根据《股票期权
激励计划》其已不具备激励对象资格，董事会同意取消上述4人的激励对象资格
并注销已授予其的股票期权共6.285万份。公司首期股票期权激励对象中有3人
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关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的公告
因个人考核未达标不能行使第一期股票期权，董事会同意注销已授予其所持有的
第一个行权期对应股票期权共1.4175万份。公司调整前的《股票期权激励计划》
所涉首次期权的激励对象为135人，股票期权数量为319.5万份；调整后的《股
票期权激励计划》所涉首次期权的激励对象为131人，股票期权数量为311.7975
万份。期权简称：汤臣JLC1，期权代码：036080。
(2)调整方法
公司激励计划的激励对象总数由135人调整为131人,授予数量由319.5万份
调整为311.7975万份。
根据公司《股票期权激励计划》及《创业板信息披露业务备忘录第8号：股
权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整》的规定，上述7.7025万份股票
期权将在取得深圳证券交易所的无异议意见后向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司申请注销，公司计划在《股票期权激励计划》首期股票期权实际行
权时集中统一办理已取消股票期权的注销手续。
三、对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权对公司的影
响
由于授予所涉激励对象调整，期权成本调整后的各年摊销情况见下表：
单位：万元
