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中金环境:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2022-08-17

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          创业板上市公司股权激励计划自查表

  公司简称:中金环境      股票代码:300145  独立财务顾问:广发证券股份有限公司

序                                                              是否存在该

号                            事项                            事项(是/否  备注
                                                                  /不适用)

                      上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或      否

    者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或      否

    者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进      否

    行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                            否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                              是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助                否

                      激励对象合规性要求

    是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控

 7  制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说明前述人员      否

    成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                          否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                  否

10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选          否

11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行      否

    政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情形        否

13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                            否

14  激励名单是否经监事会核实                                        是

                      激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累      否

    计是否超过公司股本总额的 20%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%                否

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数    不适用

    量的 20%


序                                                              是否存在该

号                            事项                            事项(是/否  备注
                                                                  /不适用)

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实

18  际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励计划草案      是

    是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年                是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                  股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                                  是

    (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

    司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明      是

    股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比

    例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    比例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总      是

    额的比例;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

    累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应当

    披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予

    权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权      是

    益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;以及单个激励对

    象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超

    过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行      是

    权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

    未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定

    授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立      是

    董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,

    发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,应

    当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应当披露

    激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成就      是

    时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人

    员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使

    权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合理


序                                                              是否存在该

号                            事项                            事项(是/否  备注
                                                                  /不适用)

    性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标

    如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确上      是

    市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序      是

    (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价值的

    确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当计      是

    提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                                  是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、    是

    离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决机制      是

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

    载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权      是

    益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益

    收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

    序、完成期限等。

                绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于促      是

    进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否      是

    不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

              限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否少      否

    于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                                否

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是

    50%

29  限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年    不适用

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                              不适用

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%        不适用


 序                                                              是否存在该

 号                            事项                            事项(是/否  备注
                                                                  /不适用)

 32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年          不适用

 33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        不适用

 34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                          不适用

 35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票    不适用

    期权总额的 50%

  
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