证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2016-046
南方中金环境股份有限公司
股权激励计划股票期权第三个行权期行权情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为1,734,480份，占公司总股本比例为0.26%；2、本次行权股份的上市日期为2016年6月21日。
3、公司董事赵才甫、沈梦晖先生，高级管理人员沈勤伟、鲁炯先生4人本次可行权数量合计183,600份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定,该部分股份自上市之日起六个月内不得卖出，其余100名激励对象本次行权所获得的1,550,880份股票无禁售期；
4、本次股权激励期权行权完成后，公司股份仍具备上市条件。
南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励计划（以下简称“激励计划”）第三个行权期行权条件满足，经公司第三届董事会第六次会议审议通过，公司激励计划授予的104名激励对象在激励计划第三个行权期可行权股票期权共计1,734,480份，具体情况如下所示：
一、股权激励计划实施情况概要
（一）股权激励计划简介
公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》以下简称“激励计划”）及其摘要已经公司2012年年度股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行新股。
3、激励对象：第三个行权期涉及的激励对象共计104人，包括公司高级管
理人员、中层管理人员、核心技术人员。激励对象名单已经公司监事会核实，确认其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、授予价格：经历次权益分派调整后，公司授予的股票期权行权价格为5.805元，限制性股票的授予价格为3.535元。
5、行权/解锁时间安排：
等待/锁定期满后为行权/解锁期。
授予的股票期权/限制性股票等待/解锁期及各期行权/解锁时间安排如下表所示：
可解锁数量占限制
解锁安排 解锁时间
性股票数量比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授
第一次解锁 30%
予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授
第二次解锁 40%
予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授
第三次解锁 30%
予日起48个月内的最后一个交易日当日止
注：激励计划的首次授予日为2013年6月13日。
6、股票期权行权条件与限制性股票解锁条件：
限制性股票的授予条件同期权的授予条件。各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
相比于2012年，2013年净利润增长不低于20%，且2013年加权
第一个解锁期
平均净资产收益率不低于12.50%。
相比于2012年，2014年净利润增长不低于38%，且2014年加权
第二个解锁期
平均净资产收益率不低于13.50%。
相比于2012年，2015年净利润增长不低于58%，且2015年加权
第三个解锁期
平均净资产收益率不低于14.50%。
（二）激励计划股票期权的授予情况
1、2013年4月10日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对于2013年4月12日披露的公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行了修订，公司于2013年5月18日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，独立董事对此发表了独立意见。公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》已经中国证监会确认无异议并备案，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（试行）的有关规定，公司发布《关于增加2012年年度股东大会临时提案暨召开2012年年度股东大会补充通知的公告》，提请股东会审议并实施该股权激励计划。
3、2013年5月30日，公司召开2012年年度股东大会，审议通过了公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关事项，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
4、2013年6月13日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于对公司股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》及《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，并于当日召开了第二届监事会第七次会议，对公司调整后的激励对象名单进行了核实。会议确定2013年6月13日为公司股票期权与限制性股票激励计划的授予日，根据调整后的授予数量和激励对象名单，授予142位激励对象218.2万股股票期权及109.1万股限制性股票。
5、2013年8月12日公司股票期权与限制性股票授予登记完成，2013年8月12日在中国证监会指定创业板信息披露媒体公告了《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》。
（三）期权数量及行权价格的历次变动情况
1、2014年5月31日公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，调整后的股票期权数量为392.76万份，行权价格调整为11.81元/股；审议通过了《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，一致同意将原激励对象王魏奇已授予未获准行权的18,000份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的9,000股限制性股票并注销；将原激励对象徐浩良已授予未获准行权的25,200份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的12,600股限制性股票并注销。
2、2015年6月3日公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划价格调整的议案》，派息调整后的股票期权行权价格P=P0-V =11.81-0.1=11.71元/份；调整后的限制性股票回购价格P=P0-V=7.27-0.1=7.17元/股（P0为调整前的价格，V为每股的派息额，P为调整后的价格）。因本年度不转增不送股，故权益工具的数量均不作调整。审议通过了《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，因激励对象罗志平、周正等8人因个人原因离职，一致同意将其8人已授予未获准行权的133,560份股票期权予以作废注销，并按7.17元/股的价格回购其8人已获授尚未解锁的66,780股限制性股票并注销；又因上一考核年度有34名激励对象未达标，一致同意将本期考核不合格的34名激励对象第二个行权期已授予未获准行权的401,760份股票期权予以作废注销，并按7.17元/股的价格回购其34人第二个行权期已获授尚未解锁的200,880股限制性股票并注销。
3、2016年5月27日公司召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>涉及的权益数量及行权/回购价格进行调整的议案》，将已授予且尚未行权的股票期权数量调整为Q=Q0*（1+N）=1,108,080*（1+1）=2,216,160份, 股票期权行权价格调整为P=(P0-V)/(1+N)=(11.71-0.1)/(1+N)=5.805元/份；已授予且尚未解锁的限制性股票数量调整为Q=Q0*（1+N）=554,040 *（1+1）=1,108,080股，限制性股票回购价格调整为P=(P0-V)/(1+N)=(7.17-0.1)/(1+1)=3.535元/股。（Q为调整后的数量，Q0为调整前的数量，P为调整后的价格，P0为调整前的价格，V为每股的派息额，N为每股资本公积转增的股本）。审议通过了《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，因激励对象仲珊、章海平等10人因个
人原因离职，一致同意将其10人已授予未获准行权的127,440份股票期权予以作废注销，并按3.535元/股的价格回购其10人已获授尚未解锁的63,720股限制性股票并注销；又因上一考核年度有18名激励对象未达标，一致同意将本期考核不合格的18名激励对象第三个行权期已授予未获准行权的354,240份股票期权予以作废注销，并按3.535元/股的价格回购其18人第三个行权期已获授尚未解锁的177,120股限制性股票并注销。
已授予股票期权历次变动情况一览表
该次取消 该次激励 该次变动 该次变动 该次变动
变动 该次行权 期权数量 对象减少 后期权数 后行权价 后激励对 变动原因简要说明
日期 数量(份) (份) 人数 量(份) 格（元） 象人数
公司股权激励计划
2013.6.13 — — — 2,182,000 21.46 142人 首次授予。
2013年度权益分派
方案的实施：每10
2014.5.13 — — — 3,927,600 11.81 142人 股派现金2元（含
