证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2014-029
南方泵业股份有限公司
股权激励计划股票期权第一个行权期行权情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权和限制性股票激励
计划（以下简称“激励计划”）第一个行权期行权条件满足，经公司第二届董事
会第十五次会议审议通过，公司激励计划授予的140名激励对象在激励计划第一
个行权期可行权股票期权共计1,165,320份，具体情况如下所示：
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为1,165,320份，占公司总股本比例为0.45%；
2、本次行权股份的上市日期为2014年07月02日。
3、公司董事赵才甫、沈梦晖先生，高级管理人员鲁炯、平顺舟、尤建法先
生5人本次可行权数量合计91,800份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十
七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定,该部分股份自上市
之日起六个月内不得卖出，其余135名激励对象本次行权所获得的1,073,520份股
票无禁售期；
4、本次股权激励期权行权完成后，公司股份仍具备上市条件。
5、经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国登记结算有限责任公司
深圳分公司核准登记，公司以2014年6月27日为激励计划第一个行权期行权登记
日，对本次提出申请行权的140名激励对象的1,165,320份股票期权予以行权。现
将相关情况公告如下：
一、公司股票期权和限制性股票激励计划简述
1、2013年4月10日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届
监事会第四次会议，审议通过了《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票
1
激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向
中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对于2013年4月12日披露的《南方
泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行了修
订，公司于2013年5月18日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过了《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划
（草案修订稿）》及其摘要，独立董事对此发表了独立意见。《南方泵业股份有限
公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》已经中国证监会确认无异
议并备案，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（试行）的有关规定，
公司发布《关于增加2012年年度股东大会临时提案暨召开2012年年度股东大会
补充通知的公告》，提请股东会审议并实施该股权激励计划。
3、2013年5月30日，公司召开2012年年度股东大会，审议通过了《南方
泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要等
相关事项，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
4、2013年6月13日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于
对公司股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》及《关于向激励对象授
予股票期权与限制性股票的议案》，并于当日召开了第二届监事会第七次会议，
对公司调整后的激励对象名单进行了核实。会议确定2013年6月13日为公司股票
期权与限制性股票激励计划的授予日，根据调整后的授予数量和激励对象名单，
授予142位激励对象218.2万股股票期权及109.1万股限制性股票。
5、2013年8月12日公司股票期权与限制性股票授予登记完成，2013年8月12
日在中国证监会指定创业板信息披露媒体公告了《关于股票期权与限制性股票授
予登记完成的公告》。
6、2014年5月31日公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权数量和行权价格进
行调整的议案》，调整后的股票期权数量为392.76万份，行权价格调整为11.81
元/股；审议通过了《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票
的议案》，由于激励对象王魏奇、徐浩良因个人原因离职，同意公司将激励对象
王魏奇已授予未获准行权的18,000份股票期权予以作废注销，按其购买价回购
2
已获授尚未解锁的9,000股限制性股票并注销；将激励对象徐浩良已授予未获准
行权的25,200份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的
12,600股限制性股票并注销。公司应就本次限制性股票回购事项支付回购款共
计人民币157,080元；会议还审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，除2名激励对象因个人原因离职不满
足行权/解锁条件外，其他140名激励对象在第一个行权/解锁期可行权股票期权
数量为1,165,320份，可解锁的限制性股票为582,660股，期权行权价格为11.81
元/股，本次期权行权采用集中行权模式。
二、激励对象符合行权条件的说明
根据公司《激励计划》的有关规定，自2014年06月13日起，公司股票期
权进入第一个行权期可行权阶段。经公司独立董事、监事会和董事会薪酬与考核
委员会核查，公司140名激励对象符合公司《激励计划》规定的第一个行权期可
行权条件。
行权/解锁条件 是否达到行权/解锁条件的说明
1）南方泵业未发生如下任一情形 公司未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
①最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为
