证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2013-029
南方泵业股份有限公司关于
对公司股票期权与限制性股票激励计划进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于2013
年6 月13日召开，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划进行调
整的议案》，现对有关事项说明如下：
一、 股票期权与限制性股票激励计划概述
(一)公司股票期权与限制性股票激励计划简述
《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》
（以下简称“激励计划”）及其摘要已经公司2012 年年度股东大会审议通过，
主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权与限制性股
票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励
对象定向发行新股。
3、激励对象：经公司监事会审核，公司本次激励计划涉及的激励对象共计
142人，包括公司部分董事、高级管理人员、公司核心管理人员、公司核心技术
及业务骨干人员。
4、授予价格：本激励计划授予的股票期权的行权价格为21.46元，限制性
股票的授予价格为13.09元。
5、行权/解锁时间安排：
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未
1
行权的股票期权不得行权，由公司注销。
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自授予日起
满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。
本次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
可行权数量占获
行权期 行权时间
授期权数量比例
第一个 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日
30%
行权期 起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日
40%
行权期 起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日
30%
行权期 起48个月内的最后一个交易日当日止
本次限制性股票解锁安排如表所示：
可解锁数量占限制
解锁安排 解锁时间
性股票数量比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予
第一次解锁 30%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予
第二次解锁 40%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予
第三次解锁 30%
日起48个月内的最后一个交易日当日止
6、股票期权行权条件和限制性股票解锁条件
(1)公司业绩考核要求
本计划授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核
并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
各年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权 相比于2012年，2013年净利润增长不低于20%，且2013年加权平
期 均净资产收益率不低于12.50%。
2
第二个行权 相比于2012年，2014年净利润增长不低于38%，且2014年加权平
期 均净资产收益率不低于13.50%。
第三个行权 相比于2012年，2015年净利润增长不低于58%，且2015年加权平
期 均净资产收益率不低于14.50%。
限制性股票的解锁条件同期权的行权条件。
(2)个人业绩考核要求
根据公司制定的考核办法，对个人绩效考核结果共有A、B、C、D四档。若激
励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则上一年度激励对象个人绩效考
核为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核为D档，则上一年度激励对象个人
绩效考核为不合格。激励对象只有在上一年度绩效考核合格，才能全额获授或者
行权当期激励股份。
(二)履行的相关审批程序
1、2013年4月10日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事
会第四次会议，审议并通过了《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中
国证券监督委员会（以下简称“中
