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南方泵业:关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的公告

公告日期:2013-06-14

                 证券代码:300145             证券简称:南方泵业             公告编号:2013-030    

                                          南方泵业股份有限公司           

                         关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的公告                    

                      本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假          记载、  

                 误导性陈述或者重大遗漏。     

                      南方泵业股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第九次会议于2013            

                 年6月13日召开,审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划进行调                

                 整的议案》,现对有关事项说明如下:       

                      一、  股票期权与限制性股票激励计划概述     

                      (一)公司股票期权与限制性股票激励计划简述       

                      《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》              

                 (以下简称“激励计划”)及其摘要已经公司2012            年年度股东大会审议通过,     

                 主要内容如下:   

                      1、标的种类:激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权与限制性股             

                 票。 

                      2、标的股票来源:激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励             

                 对象定向发行新股。    

                      3、激励对象:经公司监事会审核,公司本次激励计划涉及的激励对象共计              

                 142人,包括公司部分董事、高级管理人员、公司核心管理人员、公司核心技术                

                 及业务骨干人员。   

                      4、授予价格:本激励计划授予的股票期权的行权价格为21.46元,限制性               

                 股票的授予价格为13.09元。      

                      5、行权/解锁时间安排:     

                      激励对象必须在期权有效期内行权完毕,计划有效期结束后,已获授但尚未            

                                                         1

                 行权的股票期权不得行权,由公司注销。        

                      在可行权日内,若达到本计划规定的行权条件,授予的股票期权自授予日起            

                 满12个月后,激励对象应在未来36个月内分三期行权。          

                      本次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示:         

                                                                                可行权数量占获  

                  行权期                       行权时间 

                                                                                授期权数量比例  

                  第一个     自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日       

                                                                                      30%

                  行权期         起24个月内的最后一个交易日当日止     

                  第二个     自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日       

                                                                                       40%

                  行权期         起36个月内的最后一个交易日当日止     

                  第三个     自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日       

                                                                                       30%

                  行权期         起48个月内的最后一个交易日当日止     

                      本次限制性股票解锁安排如表所示:      

                                                                               可解锁数量占限制  

                   解锁安排                      解锁时间 

                                                                                性股票数量比例  

                                自授予日起12个月后的首个交易日起至授予      

                  第一次解锁                                                          30%

                                   日起24个月内的最后一个交易日当日止      

                                自授予日起24个月后的首个交易日起至授予      

                  第二次解锁                                                          40%

                                   日起36个月内的最后一个交易日当日止      

                                自授予日起36个月后的首个交易日起至授予      

                  第三次解锁                                                          30%

                                   日起48个月内的最后一个交易日当日止      

                      6、股票期权行权条件和限制性股票解锁条件       

                     (1)公司业绩考核要求   

                      本计划授予的股票期权,在行权期的3个会计年度中,分年度进行绩效考核             

                 并行权,以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。          

                      各年度绩效考核目标如下表所示:      

                    行权期                               业绩考核目标  

                  第一个行权   相比于2012年,2013年净利润增长不低于20%,且2013年加权平            

                      期       均净资产收益率不低于12.50%。     

                                                         2

                  第二个行权   相比于2012年,2014年净利润增长不低于38%,且2014年加权平            

                      期       均净资产收益率不低于13.50%。     

                  第三个行权   相比于2012年,2015年净利润增长不低于58%,且2015年加权平            

                      期       均净资产收益率不低于14.50%。     

                      限制性股票的解锁条件同期权的行权条件。       

                      (2)个人业绩考核要求   

                      根据公司制定的考核办法,对个人绩效考核结果共有A、B、C、D四档。若激               

                 励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档,则上一年度激励对象个人绩效考             

                 核为合格;若激励对象上一年度个人绩效考核为D档,则上一年度激励对象个人              

                 绩效考核为不合格。激励对象只有在上一年度绩效考核合格,才能全额获授或者             

                 行权当期激励股份。    

                      (二)履行的相关审批程序    

                      1、2013年4月10日,公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事            

                 会第四次会议,审议并通过了《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激             

                 励计划(草案)》及其摘要,公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中                

                 国证券监督委员会(以下简称“中国证