证券简称：南方泵业 证券代码：300145
南方泵业股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划
（草案修订稿）
南方泵业股份有限公司
二○一三年五月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股权激励管理办法（试
行）》、《股权激励有关事项备忘录》1、2、3 号、《创业板信息披露业务备忘
录第8-9号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《南方泵业股份有限公
司章程》制订。
2、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。其股
票来源为公司向激励对象定向发行新股。
3、本激励计划拟向激励对象授予权益总计331.80万份，涉及的标的股票种
类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额14,400万股的
2.31%，具体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予221.20万份股票期权，约占本激
励计划签署时公司股本总额14,400万股的1.54%。每份股票期权在满足行权条件
的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予110.60万股公司限制性股票，
占本激励计划签署时公司股本总额14,400万股的0.77%。
4、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权和限制性股票登记
期间，若南方泵业发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配
股等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。
5、本激励计划有效期为股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期权
行权或注销和限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。本激励计划有效期为自股
票期权和限制性股票首次授予日起四年。
6、本计划的激励对象为公司董事、中高级管理人员，以及公司认定的技术
（业务）骨干人员,不包括独立董事和监事，亦不包括持股5%以上的主要股东或
实际控制人及其配偶与直系近亲属。
7、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为21.46元，限制性股票的授
予价格为13.09元。
8、南方泵业承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
9、南方泵业承诺本激励计划经股东大会审议通过后30日内，公司不进行增
发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
10、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：经中国证券监督管理委员会
（简称“中国证监会”）备案无异议后，召开股东大会审议，股东大会审议通过
方可实施。
11、本计划经中国证监会备案无异议并经公司股东大会审议通过后，由公司
董事会确认授予条件是否已成就。董事会在股东大会审议通过后的30日内确定授
予日，并完成权益授权、登记、公告等相关程序。授予日需为交易日。
12、公司审议本激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方
式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
13、本激励计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
第一章 释义 ........................................ 2
第二章 实施激励计划的目的 .......................... 4
第三章 激励对象的确定依据和范围 .................... 5
第四章 股权激励计划具体内容 ........................ 8
一、股票期权激励计划 ................................ 8
二、限制性股票激励计划 ............................. 17
第五章 公司授予权益、激励对象行权（解锁）的程序 ..... 24
第六章 公司与激励对象各自的权利义务 ................ 25
第七章 公司、激励对象发生异动的处理 ................ 26
第八章 回购注销的原则 .............................. 28
第九章 附则 ........................................ 30
3-1
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
南方泵业、本公司、公 指 南方泵业股份有限公司
司
本激励计划、本计划 指 以南方泵业股票为标的，对公司董事、中高级
管理人员及技术（业务）骨干人员等其他员工
进行的长期性股权激励计划。
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先
确定的价格和条件购买本公司一定数量股票
