300143 深市 盈康生命

            盈康生命科技股份有限公司

                  监事会议事规则

                  （2021 年 12 月）

                          第一章  总  则

  第一条 为了规范盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，确保公司资产的安全增值,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《盈康生命科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”等有关规定，制定本规则。

    第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及
高级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。

    第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监督职责。
监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。

                      第二章 监事会的组成和职权

  第四条  公司依法设立监事会。

  监事会是公司依法设立的监督机构,对股东大会负责并报告工作。

  第五条  监事会由 3 名监事组成,包括以下人员:

  （一） 股东代表；

  （二） 不少于监事会成员总数 1/3（即 1 人）的职工代表。

  监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

  监事会设监事会主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

  第六条 监事会行使下列职权：


  （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
  （二）检查公司财务；

  （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

  （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关主管机关报告；

  （五）对法律、行政法规和《公司章程》规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；

  （六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

  （七）向股东大会提出提案；

  （八）列席董事会会议；

  （九）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

  （十）公司应为监事会履行职责提供必要的组织保障，确保监事会及时、全面地获取财务和经营信息，公司各部门和工作人员应积极配合监事会开展工作，接受询问和调查；监事会如发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
  （十一）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

  监事会认为必要时，还可以对股东大会审议的议案出具意见，并提交独立报告。

    第七条  监事会可以提议召开董事会临时会议，并可以对董事会决议事项
提出质询或者建议。

  监事会认为董事会决议违反法律、法规、《公司章程》或者损害职工利益时，可作出决议建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会应当向股东通报直至提议召开临时股东大会。

    第八条  监事会主席可以指定公司证券事务代表或者其他人员协助其处理
监事会日常事务。

                  第三章  监事会会议的召集和通知

  第九条  监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个月召开一
次。监事会主席可以根据实际需要，决定召集临时会议。

  第十条  出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

  （一）任何监事提议召开时；

  （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

  （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

  （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

  （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；

  （六）证券监管部门要求召开时；

  （七）《公司章程》规定的其他情形。

  第十一条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，证券部应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，证券部应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

  第十二条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过证券部或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

  （一）提议监事的姓名；

  （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

  （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

  （四）明确和具体的提案；

  （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

  在证券部或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，证券部应当发出召开监事会临时会议的通知。

  证券部怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

  第十三条  监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

  第十四条 召开监事会定期会议和临时会议，证券部应当分别提前十日和三日将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。会议文件应于会前三天送至每位监事及列席人员。

  情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

  第十五条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：

  （一）会议的时间、地点和会议期限；

  （二）拟审议的事项（会议提案）；

  （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

  （四）监事表决所必需的会议材料；

  （五）监事应当亲自出席会议的要求；

  （六）联系人和联系方式。

  口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

  第十六条 公司召开监事会会议，监事会应按本章规定的时间事先通知所有监事，并提供足够的资料。

                  第四章  监事会会议的召开和表决

  第十七条 监事会会议以现场会议召开为原则。

  紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由

  第十八条 监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。

  监事会会议应由监事本人出席。监事因故不能出席会议时，可委托其他监事代为出席和表决，但在委托书中应载明授权范围。


  第十九条 监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责,
股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

  第二十条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

  第二十一条  监事均有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由监事会主席确定；如监事提出的议案未能列入监事会议程应向提案监事作出解释，如提案监事仍坚持要求列入议程的，由监事会进行表决确定。

  监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题可以讨论，但不能作出决议。

  第二十二条  监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。

  第二十三条  监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

  监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。

  第二十四条  监事会以填写表决票的方式进行表决，监事会召集人负责组织制作监事会表决票。表决票应至少包括如下内容：

  （一）监事会届次、召开时间及地点；

  （二）监事姓名；

  （三）需审议表决的事项；

  （四）投赞成、反对、弃权票的方式指示；

  （五）其他需要记载的事项。

  表决票应在表决之前由证券部工作人员负责分发给出席会议的监事，并在表决完成后由证券部工作人员负责收回。

  第二十五条  监事会表决票应由证券部工作人员负责清点；会议主持人根据表决结果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表
决结果载入会议记录。

  第二十六条  会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行清算；如果会议主持人未进行验票，出席会议的监事对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。

                          第五章 监事会决议

  第二十七条  监事会应向年度股东大会提供工作报告，内容包括对年度报告及会计师事务所审计报告的意见，对公司董事、总经理及其他高级管理人员的诚信和勤勉尽责表现的意见等。

  第二十八条  监事会认为董事会决议违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和员工利益时，可作出决议，建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会有义务向股东报告直至提议召开临时股东大会解决。监事和监事会对董事会决议不承担责任，但未履行本条规定的建议复议和报告的义务，视为监督失职并依法承担责任。

  监事会的决议由监事执行或由监事会监督执行。对监督事项的实质性决议，如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事负责执行；对监督事项的建议性决议，如当董事或总经理、副总经理、财务负责人的行为损害公司的利益时，要求董事或总经理、副总经理、财务负责人予以纠正的决议，监事会应监督其执行。
                      第六章  监事会会议记录

  第二十九条  监事会会议可以进行全程录音。

  第三十条 监事会应对会议所议事项进行记录，形成会议纪要，并对需要披露的信息或重大事项的内容形成决议。会议纪要应记载会议时间、地点、主持、出席、缺席和列席人员及会议议程等情况，并对会议过程中的监事发言要点记录在案，同时对未决事项作出说明，如有表
决应注明详细的表决结果。出席会议的监事应在会议记录和决议上签字。证券部工作人员应当对现场会议做好记录。

  会议记录应当包括以下内容：

  （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；


  （二）会议通知的发出情况；

  （三）会议召集人和主持人；

  （四）会议出席情况；

  （五）关于会议程序和召开情况的说明；

  （六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；

  （七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
  （八）