证券代码：300143 证券简称：盈康生命 公告编号：2020-012
盈康生命科技股份有限公司
关于公司第一期员工持股计划（草案）修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
2019年7月25日，盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董 事会第二十八次（临时）会议审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》等 相关议案，具体内容详见公司于2019年7月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 发布的相关公告。
2019年11月18日，公司第四届董事会第三十三次（临时）会议审议通过了《关 于公司<第一期员工持股计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司 <第一期员工持股计划管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案，具体内容详 见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
2020年2月19日，公司第四届董事会第三十五次（临时）会议审议通过了《关 于公司<第一期员工持股计划（草案）（二次修订稿）>及其摘要的议案》等相关 议案，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公 告。
根据中国证券监督管理委员会2020年2月14日公布的修订后的《创业板上市 公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定， 公司于2020年2月19日召开的第四届董事会第三十五次（临时）会议审议通过了 第三次调整非公开发行股票的相关议案，对本次非公开发行的发行价格、定价原 则以及募集资金金额等内容作出调整，公司第一期员工持股计划作为本次非公开
发行股票的认购对象，对员工持股计划草案的相关事项进行调整，具体修订如下：
章节 修订前 修订后
盈康生命科技股份有限公司第一期 盈康生命科技股份有限公司第一期员工持
员工持股计划已经公司第四届董事 股计划已经公司第四届董事会第二十八次
会第二十八次（临时）会议、2019 （临时）会议、2019 年第四次临时股东大
年第四次临时股东大会、第四届董 会、第四届董事会第三十三次（临时）会议、
风险提示 事会第三十三次（临时）会议审议 第四届董事会第三十五次（临时）会议审议
通过，因本次员工持股计划通过非 通过，因本次员工持股计划通过非公开发行
公开发行方式实施，公司非公开发 方式实施，公司非公开发行股票方案尚需取
行股票方案尚需取得中国证监会的 得公司股东大会批准和中国证监会的核准，
核准，能否获得中国证监会的核准， 能否获得中国证监会的核准，存在不确定
存在不确定性。 性。
本次员工持股计划的股票来源为认
购公司本次非公开发行 A 股股票。
本次非公开发行的定价基准日为发
行期首日。本次发行的发行价格不
低于发行期首日前 20 个交易日（不
含发行期首日）公司股票交易均价 本次员工持股计划的股票来源为认购公司
的 90%（即“发行底价”）。若公司 本次非公开发行 A 股股票。
股票在该 20 个交易日内发生因除 本次非公开发的定价基准日为公司第四届
权、除息事项引起股价调整的情形， 董事会第三十五次（临时）会议决议公告日
则对调整前交易日的交易价格按照 （即 2020 年 2 月 19 日），发行价格为 7.38
经相应除权、除息调整后的价格计 元/股，不低于定价基准日前二十个交易日
算。交易均价的计算公式为：发行 公司股票交易均价的 80%（定价基准日前
期首日前 20 个交易日公司股票交 20个交易日公司股票交易均价=定价基准日
易均价＝发行期首日前 20 个交易 前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日
日公司股票交易总额/发行期首日 前 20 个交易日股票交易总量）。
特别提示 前 20 个交易日公司股票交易总量。 若公司股票在定价基准日至发行日期间发
自发行期首日至发行日期间，公司 生派发现金股利、送红股、资本公积金转增
如有派发股利、送红股、转增股本 股本等除权、除息事项，本次发行价格将按
或配股等除权、除息行为的，本次 照下述方式进行相应调整：
发行的发行底价将按照相关规则进 派发现金股利：P1=P0-D
行相应调整： 送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
派发现金股利：P1=P0-D 两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N) 其中：P0 为调整前发行价格，D 为每股派发
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N) 现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，
其中：P0 为调整前发行价格，D 为 P1 为调整后发行价格。
每股派发现金股利，N 为每股送红
股或转增股本数，P1 为调整后发行
价格。
在前述发行底价基础上，最终发行
价格将在公司取得中国证监会关于
本次发行的核准批文后，由公司董
事会及其授权人士在股东大会授权
范围内，与保荐机构（主承销商）
协商确定。
因本次非公开发行股票的发行价格
尚无法确定，如根据本次员工持股
计划拟认购总金额，导致单一持有
人通过认购公司员工持股计划所获 根据本次非公开股票的发行价格及本次员
股份权益对应的股票总数累计超过 工持股计划拟认购金额上限，不存在单一持
公司股本总额的 1%，或导致公司全 有人通过认购公司员工持股计划所获股份
特别提示 部有效的员工持股计划所持有的股 权益对应的股票总数累计超过公司股本总
票总数累计超过公司股本总额的 额的 1%，或公司全部有效的员工持股计划
10%，则公司将降低本次员工持股 所持有的股票总数累计超过公司股本总额
计划份额总额或单一持有人的持有 的 10%的情形。
份额，直到使得本次员工持股计划
实施后可以满足《指导意见》的相
关规定。
（一）本员工持股计划的股票来源
因本次非公开发行股票的发行价格
尚无法确定，如根据本次员工持股 （一）本员工持股计划的股票来源
计划拟认购总金额，导致单一持有
人通过认购公司员工持股计划所获 根据本次非公开股票的发行价格及本次员
五、本计划 股份权益对应的股票总数累计超过 工持股计划拟认购金额上限，不存在单一持
的 股 票 来 公司股本总额的 1%，或导致公司全 有人通过认购公司员工持股计划所获股份
源 与 标 的 部有效的员工持股计划所持有的股 权益对应的股票总数累计超过公司股本总
股票价格 票总数累计超过公司股本总额的 额的 1%，或公司全部有效的员工持股计划
10%，则公司将降低本次员工持股 所持有的股票总数累计超过公司股本总额
计划份额总额或单一持有人的持有 的 10%的情形。
份额，直到使得本次员工持股计划
实施后可以满足《指导意见》的相
关规定。
（二）标的股票的价格 （二）标的股票的价格
本次员工持股计划的股票来源为认 本次员工持股计划的股票来源为认购公司
购公司本次非公开发行 A 股股票。 本次非公开发行 A 股股票。
五、本计划 本次非公开发行的定价基准日为发
的 股 票 来 行期首日。本次发行的发行价格不 本次非公开发的定价基准日为公司第四届
源 与 标 的 低于发行期首日前 20 个交易日（不 董事会第三十五次（临时）会议决议公告日
股票价格 含发行期首日）公司股票交易均价 （即 2020 年 2 月 19 日），发行价格为 7.38
的 90%（即“发行底价”）。若公司 元/股，不低于定价基准日前二十个交易日
股票在该 20 个交易日内发生因除 公司股票交易均价的 80%（定价基准日前
权、除息事项引起股价调整的情形， 20个交易日公司股票交易均价=定价基准日
则对调整前交易日的交易价格按照 前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日
经相应除权、除息调整后的价格计
算。交易均价的计算公式为：发行 前 20 个交易日股票交易总量）。
期首日前 20 个交易日公司股票交
易均价＝发行期首日前 20 个交易 若公司股票在定价基准日至发行日期间发
日公司股票交易总额/发行期首日 生派发现金股利、送红股、资本公积金转增
前 20 个交易日公司股票交易总量。 股本等除权、除息事项，本次发行价格将按
照下述方式进行相应调整：
自发行期首日至发行日期间，公司
如有派发股利、送红股、转增股本 派发现金股利：P1=P0-D
或配股等除权、除息行为的，本次
发行的发行底价将按照相关规则进 送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
行相应调整：
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
派发现金股利：P1=P0-D
其中：P0 为调整前发行价格，D 为每
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