证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2021-090
云南沃森生物技术股份有限公司
关于 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》预
留授予股票期权简称：沃森 JLC2，期权代码：036374。
2、公司 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权分两期行权，本次为预
留授予股票期权第一个行权期。行权期间为 2021 年 7 月 26 日至 2022 年 7 月 25
日。根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期间为 2021 年 9 月 13 日至
2022 年 7 月 25 日。
3、预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共 90 人，可行
权的股票期权数量为 7,390,000 份，占公司目前股本总额的 0.47%，行权价格：28.43 元/股。
4、本次行权采用自主行权模式。若本次可行权的股票期权全部行权，公司股份分布仍具备上市条件。
云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日
召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规定的预留授予股票期权第一个行权期的等待期已于
2021 年 7 月 25 日届满，该等待期届满后，2018 年股票期权激励计划预留授予股
票期权第一个行权期行权条件成就。董事会同意符合本次行权条件的 90 名激励对象根据《上市公司股权激励管理办法》、《云南沃森生物技术股份有限公司 2018年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，在预留授予股票期权第一个行权期
内可行权 739 万份股票期权。（具体内容详见公司于 2021 年 8 月 17 日在巨潮资
讯网披露的 2021-075 号公告）
一、2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
1、等待期届满说明
根据《云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，预留授予股票期权的激励对象获授的股票期权等待期自预留授予之日起24个月。第一个行权期自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予日起36个月内的最后一个交易日止，可行权比例为获授的预留股票期权总数的50%。2018年股票期权激励计划预留授予股票期权授予日为2019年7月26日，第一个等待期于2021年7月25日届满。
2、预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 成就情况说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 公司未发生前
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
生相应情 （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公 述情形，满足
形 司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 行权条件。
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选； 激励对象未发
激励对象 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 生前述情形，
未发生相 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满 足 行 权 条
应情形 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 件。
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司2018年、
2019年两年扣
除股份支付费
公司2018年及2019年两年累计净利润不低于10亿元 用影响后实现
公司层面 归属于上市公
业绩考核 （上述净利润指的是扣除股份支付费用影响后的归 司股东的净利
要求 属于上市公司股东的净利润） 润 合 计 为
126,434.89 万
元，不低于 10
亿元，满足行
权条件。
根据《云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票
期权激励计划实施考核管理办法》进行考核，激励
对象实际可行权的数量比例与该行权期对应的考核 目前在职的 90
期间的绩效考核分数挂钩，激励对象当期实际可行 名激励对象个
个人层面 权额度=激励对象当期计划行权额度×激励对象绩效 人考核结果均
绩效考核 考核分数对应的行权比例。具体如下： 为“合格”及
要求 考核结果 绩效考核分数 对应的行权比例 以上，均满足
A-合格 行权条件。
70-100 100%
B-不合格 69 及以下 0%
综上所述，公司董事会认为2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期的等待期已于2021年7月25日届满，该等待期届满后，2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就，根据公司2018年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照2018年股票期权激励计划的相关规定办理预留授予股票期权第一个行权期相关行权事宜。
二、2018年股票期权激励计划预留授予股票期权采用自主行权模式的具体安排
截至本公告披露日，公司2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权具体安排如下：
1、期权简称：沃森JLC2
2、期权代码：036374
3、本次行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
4、本次可行权的激励对象及可行权的股票期权份数：
获授的预留授 本次可行权 本次可行权份数 尚未符合行权
激励对象 予股票期权份 份数（万份） 占预留授予总数 条件股票期权
数（万份） 的比例（%） 份数（万份）
黄镇 副董事长 340 170 11.50 170
姜润生 董事、总裁 100 50 3.38 50
周华 财务总监 50 25 1.69 25
公孙青 人力资源总监 40 20 1.35 20
核 心 姚伟 营销总监 30 15 1.01 15
管 理 张荔 董事会秘书 40 20 1.35 20
人员 袁琳 技术总监 15 7.5 0.51 7.5
赵金龙 投资总监 40 20 1.35 20
施競 生产总监 15 7.5 0.51 7.5
吴云燕 运营总监 15 7.5 0.51 7.5
方国良 质量总监 10 5 0.34 5
核心骨干（合计 79 人） 783 391.5 26.49 391.5
合计 1,478 739 50.00 739
注：公司2018年股票期权激励计划预留授予股票期权最初授予的总数为1,520万份，激
励对象95人。在预留授予股票期权第一个行权期的等待期内共有5名激励对象离职，涉及股
票期权数量为42万份，已由公司按规定注销。因此，至预留授予股票期权第一个行权期行权
条件成就时有效的预留授予股票期权总数为1,478万份，激励对象为90人，第一个行权期可
行权的股票期权份数为739万份（占有效的预留授予股票期权总数的50%）。
上述参与公司本次股票期权激励计划的董事、高级管理人员行权后6个月内
不转让所持公司股份。其行权后所持股票变动将按照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理业务指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法
律法规的规定
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