证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2021-075
云南沃森生物技术股份有限公司
关于 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权的
股票期权数量为 739 万份，占公司目前股本总额的 0.47%；
2、本次行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在相关行权手续办理完成后方可行权，届时公司将另行公告。
云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日
召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规定的预留授予股票期权第一个行权期的等待期已于
2021 年 7 月 25 日届满，该等待期届满后，2018 年股票期权激励计划预留授予股
票期权第一个行权期行权条件成就。董事会同意符合本次行权条件的 90 名激励对象根据《上市公司股权激励管理办法》、《云南沃森生物技术股份有限公司 2018年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，在预留授予股票期权第一个行权期内可行权 739 万份股票期权。具体情况如下：
一、2018年股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）2018年股票期权激励计划简述
公司2018年股票期权激励计划于2018年7月4日经公司第三届董事会第二十
六次会议审议通过，并经2018年8月13日公司召开的2018年第二次临时股东大会审议通过。2018年8月16日，经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，同意公司以2018年8月16日为授予日，向符合条件的209名激励对象（不含预留部分）首次授予6,090万份股票期权。2019年7月26日，经公司第三届董事会第三十八次会议审议通过，同意公司以2019年7月26日为授予日，向符合条件的95名激励对象授予预留股票期权1,520万份。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。行权安排如下：
1、本激励计划有效期自首次股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。
2、股票期权行权期及各期行权时间安排
首次授予的股票期权自本期激励计划授予日起24个月为行权等待期，满24个月后，激励对象应在未来24个月内分两期行权。首次授予期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权时间 可行权数量占获授股票
期权数量比例（%）
首次授予期权 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次 50%
第一个行权期 授予日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予期权 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次 50%
第二个行权期 授予日起 48 个月内的最后一个交易日止
预留授予的股票期权自本期激励计划授予日起24个月为行权等待期，满24个月后，激励对象应在未来24个月内分两期行权。预留授予期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权时间 可行权数量占获授股票
期权数量比例（%）
预留授予期权 自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预 50%
第一个行权期 留授予日起 36个月内的最后一个交易日止
预留授予期权 自预留授予日起 36 个月后的首个交易日起至预 50%
第二个行权期 留授予日起 48个月内的最后一个交易日止
3、行权条件
（1）考核期间
本激励计划首次授予和预留授予部分股票期权对应的考核期间均为：
行权期 考核期间
第一个行权期 2018 年 1 月 1 日至2019 年 12 月31 日
第二个行权期 2019 年 1 月 1 日至2020 年 12 月31 日
（2）公司层面业绩考核要求
各行权期的业绩考核指标如下表所示：
行权期 业绩考核指标
第一个行权期 公司 2018年及 2019 年两年累计净利润不低于 10 亿元
第二个行权期 公司 2019年及 2020 年两年累计净利润不低于 12 亿元
注：上述净利润指的是扣除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润。
公司未满足上述业绩考核指标的，所有激励对象对应考核当期可行权的股票期权均不得行权，对应的股票期权由公司注销。
（3）个人层面绩效考核要求
各行权期内，激励对象实际可行权的数量比例与该行权期对应的考核期间的绩效考核分数挂钩，具体如下：
考核结果 绩效考核分数 对应的行权比例
A-合格 70-100 100%
B-不合格 69 及以下 0%
激励对象当期实际可行权额度=激励对象当期计划行权额度×激励对象绩效考核分数对应的行权比例。激励对象考核当期不能行权的股票期权，由公司注销。
激励对象绩效考核分数以本行权期上一年的绩效考核分数为准。
4、行权价格：预留授予股票期权等待期内，鉴于公司分别于2020年9月30日、2021年5月19日完成2020年半年度权益分派和2020年年度权益分派的原因，预留授予股票期权行权价格调整为28.43元/股。
（二）2018年股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年7月4日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于<云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司第三届监事会第十八次会议审议通过了前述议案及《关于云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权。北京国枫律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。
2、2018年7月26日至2018年8月5日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对本激励计划的激励对象提出的任何异议。2018年8月7日，公司披露了《监事会关于2018年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018年8月13日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并对《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。本激励计划获得2018年第二次临时股东大会批准，股东大会授权董事会确定首次授予日，在首次授予激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
4、2018年8月16日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向2018年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事就上述事项发表了独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，并以2018年8月16日为授予日，向符合条件的209名激励对象（不含预留部分）首次授予6,090万份股票期权。北京国枫律师事务所就本激励计划首次授予相关事项出具了法律意见书。2018年9月28日，公司完成了本激励计划首次授予209名激励对象
6,090万份股票期权的授予登记工作，期权简称：沃森JLC1，期权代码：036313。
5、2019年7月26日，公司第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》和《关于向激励对象授予2018年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，同意公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由25.00元/股调整为24.97元/股，并以2019年7月26日为授予日，向符合条件的95名激励对象授予预留股票期权1,520万份，预留股票期权行权价格为28.50元/股。公司独立董事就上述调整和授予事项发表了同意的独立意见。同日，公司第三届监事会第二十七次会议审议通过了《云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单》，公司于2019年7月27日披露了《监事会关于2018年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单的核查意见》。北京国枫律师事务所就本激励计划首次授予股票期权行权价格调整及授予预留股票期权相关事项出具了法律意见书。2019年9月9日，公司完成了本激励计划授予95名激励对象1,520万份预留股票期权的授予登记工作，期权简称：沃森JLC2，期权代码：036374。
6、2020年4月23日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，同意注销2018年股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象中10名离职人员获授的首次授予股票期权数量共计225万份，预留授予股票期权的激励对象中3名离职人员获授的预留授予股票期权数量共计17万份。本次注销后，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象人数减少至199人，首次授予的股票期权数量为5,865万份，预留授予股票期权的激励对象人数减少至92人，预留授予的股票期权数量为1,503万份。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已于2020年5月11日全部办理完成。
7、2020年8月13日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》和《关于2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司注销2018年股票期权激励计划首次授予股票期权的
激励对象中2名离职人员获授的首次授予股票期权数量共计115万份，预留授予股票期权的激励对象中2名离职人员获授的预留授予股票期权数量共计25万份，本次注销后，公司2018年股票期权激励计
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