证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2020-087
云南沃森生物技术股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金部分投资项目结项并将
结余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020 年 8 月 13 日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）
第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金部分投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金投资项目—“上海泽润研发费用”项目共包含二价HPV疫苗Ⅲ期临床研究、九价HPV疫苗临床前研究、重组手足口病疫苗（EV71型和 CA16 型）临床前研究等子项目。截至目前，二价 HPV 疫苗Ⅲ期临床研究已完成，并已申报生产批件获得国家药品监督管理局受理；九价 HPV 疫苗和重组手足口病疫苗（EV71 型）均已完成临床前研究，获得了临床试验批件或临床试验通知书，已达到项目预定状态。根据重组手足口病疫苗（CA16 型）的临床前研究情况，经公司谨慎研究，拟终止重组手足口病疫苗（CA16 型）的研发，对“上海泽润研发费用”项目进行结项，并使用本项目结余募集资金 6,613.95万元用于永久补充流动资金。
本议案获得全体董事一致通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］号），公司 2016 年向特定对象非公开发行人民币普通股股票 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集资金总额为人民币
币 580,566,561.46 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊
通合伙）于 2016 年 3 月 3 日出具的 XYZH/2016KMA30034 号《验资报告》验证
确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。
2016 年公司发行股份购买资产并募集配套资金“上海泽润研发费用”项目
投资计划：
项目名称 计划投资金 用 途 实施主体
额（万元）
上海泽润研发费用项目 18,035.39 详见分项 -
（1）二价 HPV 疫苗 12,100.19 Ⅲ期临床样品生产及Ⅲ期临床试验费用 上海泽润
（2）九价 HPV 疫苗 3,314.88 临床前开发及临床批件申请相关费用 上海泽润
（3）重组手足口病疫苗 2,620.32 临床前开发及临床批件申请相关费用 上海泽润
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文 件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制 订了《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》。并遵照以上规 范要求及公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。公司按照相关规定和要 求，在 2016 年针对发行股份购买资产配套募集资金分别与交通银行股份有限公 司昆明高新支行、兴业银行股份有限公司昆明人民西路支行、云南红塔银行营业 部、招商银行股份有限公司昆明分行广福路支行及保荐机构华创证券有限责任公 司签订了《募集资金监管协议》。监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司 在上述银行开设银行专户对募集资金实行专户存储。
三、募集资金使用情况
2016 年度，公司用募集资金置换募集资金投资项目“嘉和生物治疗性单抗
药物产业化项目”预先投入资金 60,000,000 元；置换募集资金投资项目“上海泽 润研发费用”预先投入资金 10,000,000 元；投入“嘉和生物研发费用”7,158,726.47
元。对募集资金投资项目累计投入募集资金 77,158,726.47 元。截至 2016 年 12
月 31 日，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为 503,663,139.82 元（含2016 年度银行利息 255,304.83 元）。
至 2017 年末，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 187,648,293.51
元；公司使用闲置发行股份购买资产配套募集资金暂时补充流动资金 22,000 万元，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为 180,778,928.61 元（含 2016
年度银行利息 255,304.83 元，2017 年度银行利息 7,605,355.83 元）。
至 2018 年末，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 103,777,658.12
元；公司使用闲置发行股份购买资产配套募集资金暂时补充流动资金 25,000 万元，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为 240,007,356.78 元（含 2016
年度银行利息 255,304.83 元，2017 年度银行利息 7,605,355.83 元，2018 年度银
行利息 5,357,792.78 元，收回终止实施“嘉和生物研发项目”、“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”并转让嘉和生物股权转让款 220,241,256.67 元）。
至 2019 年末，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 114,213,768.89
元；公司使用闲置发行股份购买资产配套募集资金暂时补充流动资金 35,000 万元，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为 134,578,334.35 元（含 2016
年度银行利息 255,304.83 元，2017 年度银行利息 7,605,355.83 元，2018 年度银
行利息 5,357,792.78 元，2019 年度银行存款利息 5,007,088.34 元，收回终止实施
“嘉和生物研发项目”、“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”并转让嘉和生物股权转让款 220,241,256.67 元。）
截至 2020 年 6 月 30 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
149,764,772.28 元；公司使用闲置发行股份购买资产配套募集资金暂时补充流动资金35,000 万元，发行股份购买资产配套募集资金专用账户余额为 99,545,444.72元（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息收入7,605,355.83
元，2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元，2019 年度银行利息收入 5,007,088.34
元，2020 年上半年银行利息收入 518,113.76 元）。
截至 2020 年 6 月 30 日，闲置募集资金余额为 32,378.56 万元，其中：未规
划用途资金 25,764.61 万元；“上海泽润研发费用”项目结余资金 6,613.95 万元，详细情况见下表：
单位：万元
募集资金 实际投 是否达
项 目 承诺投资 调整后投 入募集 投资 到预计 待投入募 闲置募集
总额 资总额 资金 进度 可使用 集资金 资金
状态
嘉和生物治疗
性单抗药物产 24,622.79 25,764.61
业化项目
嘉和生物研发 17,141.82
费用项目
上海泽润研发 18,035.39 18,035.39 11,421.44 63.33% 是 6,613.95
费用项目
沃森生物科技 16,000.00 3,555.03 22.22% 否 12,444.97
创新中心项目
合 计 59,800.00 14,976.47 12,444.97 32,378.56
其中，本次结项的“上海泽润研发费用”项目募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目 计划投资金额 实际投入金额 结余金额
1 二价 HPV 疫苗 12,100.19 10,475.40 1,624.79
2 九价 HPV 疫苗 3,314.88 358.91 2,955.97
3 重组手足口病疫苗 2,620.32 587.13 2,033.19
合 计 18,035.39 11,421.44 6,613.95
四、结项项目的实施情况
上海泽润研发费用项目
该项目投资计划费用为 18,035.39 万元，主要用于二价 HPV 疫苗临床研究以
及九价 HPV 疫苗和重组手足口病疫苗（EV71 型和 CA16 型）的临床前研究。截
至目前，上海泽润研发费用项目中，二价 HPV 疫苗于 2020 年 1 月完成了Ⅲ期临
床试验数据揭盲，4 月获得了临床试验报告，并于 2020 年 6 月申报生产获得受
理。九价 HPV 疫苗和重组手足口病疫苗（EV71 型）分别于 2018 年 1 月和 2019
年 6 月完成了临床前研究获得了临床试验批件或临床试验通知书，目前已处于 I
期临床研究阶段，上述三个子项目均已达到了预定状态。
经研究发现，近年来，手足口病相关病毒株的流行趋势出现了新的变化，虽
然肠道病毒 71 型（EV71）和柯萨奇病毒 A16 型（CA16）仍然是手足口病的主要致病毒株，但是柯萨奇病毒 A6 型（CA6）与柯萨奇病毒 A10 型（CA10）的致病因素也在逐步增加，在某些地方的特定时期内，CA6 甚至成为手足口病的主要致病毒株，CA10 引起的重症患者数目也在逐年增加。根据国家卫健委发布
的《手足口病诊疗指南（2018 年版）》，近年部分地区 CA6 和 CA10 的流行率呈
现上升趋势。目前已发现的手足口病相关的致病病毒株都是由肠道病毒引起的，虽然这些肠道病毒衣壳蛋白抗原表位非常保守，但是不同类型的病毒之间并没有免疫交叉保护作用，仅包含 CA16 型
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