云南沃森生物技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
(一)2010 年首发募集资金
1、募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1440 号）核准，并经深圳证券交易所《关于云南沃森生物技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]366 号）同意，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，发行人民币普通股（A 股）2500 万股，发行价格为每
股 95.00 元，募集资金总额 2,375,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费用 147,000,000.00
元后的募集资金为人民币 2,228,000,000.00 元，已由主承销商平安证券有限责任公司于 2010年 11 月 4 日汇入本公司在平安银行深圳华侨城支行开设的人民币账户。另扣减审计费、律师费、信息披露费及上市登记托管费 6,200,500.00 元后，本公司实际募集资金净额为人民币2,221,799,500.00 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所有限公司于 2010 年
11 月 4 日出具的 XYZH/2010SZA2004 号《验资报告》验证确认。
2、 募集资金以前年度已使用金额
2010 年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 0.00 元。截止 2010 年 12 月 31
日，募集资金专用账户余额为 2,222,846,213.47 元（含 2010 年度银行利息收入 1,046,713.47
元）。
2011 年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 421,005,789.96 元。截止 2011
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 1,811,638,731.29 元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元）。
2012年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金1,191,422,587.95元。截止2012
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 1,089,768,835.74 元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元）。
2013年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金1,888,158,339.31元。截止2013
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 426,025,637.38 元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元）。
2014年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,002,818,755.70元。截止2014
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 169,018,705.55 元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元，2014 年度银行利息 7,653,484.56
元）。
2015年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,025,375,425.70元。截止2015
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 180,296,604.49 元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元，2013 年度银行利息 32,992,553.00 元，2014 年度银行利息 7,653,484.56
元，2015 年度银行利息 3,834,568.94 元）。
2016年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,058,848,802.26元。截止2016
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 68,766,194.35 元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元，2013 年度银行利息 32,992,553.00 元，2014 年度银行利息 7,653,484.56
元，2015 年度银行利息 3,834,568.94 元，2016 年度银行利息 1,942,966.42 元）。
2017年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,130,549,751.52元。截止2017
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 78,536,882.21元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元，2013 年度银行利息 32,992,553.00 元，2014 年度银行利息 7,653,484.56
元，2015 年度银行利息 3,834,568.94 元，2016 年度银行利息 1,942,966.42 元，2017 年度银
行利息 1,471,637.12 元）。
2018年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金2,149,128,440.31元。截止2018
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 126,472,789.29 元（含 2010 年度银行利息收入
1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元，2013 年度银行利息 32,992,553.00 元，2014 年度银行利息 7,653,484.56
元，2015 年度银行利息 3,834,568.94 元，2016 年度银行利息 1,942,966.42 元，2017 年度银
行利息 1,471,637.12 元，2018 年度银行利息 1,514,595.87 元，收回终止实施“流行性感冒
病毒裂解疫苗产业化建设项目”并转让江苏沃森生物技术有限公司股权转让款 45,000,000.00元）。
3、 募集资金 2019 年度使用金额及期末余额
截至 2019 年末，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 2,321,117,778.63 元。截
止 2019 年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 10,754,815.11 元（含 2010 年度银行利息收
入 1,046,713.47 元，2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入
48,546,902.44 元，2013 年度银行利息 32,992,553.00 元，2014 年度银行利息 7,653,484.56
元，2015 年度银行利息 3,834,568.94 元，2016 年度银行利息 1,942,966.42 元，2017 年度银
行利息 1,471,637.12 元，2018 年度银行利息 1,514,595.87 元，自有资金归还已终止实施的
“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入募集资金 133,803,084.25元，2019 年度银行利息 1,271,364.14 元）。
（二）2016 年非公开发行配套募集资金
1、募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］号），同意公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行 68,577,982 股股份，用于购买新余方略知润投资管理中心（有限合伙）所持有的嘉和生物药业有限公司（以下简称“嘉和生物”）15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司（以下简称“上海泽润”）33.53%股权；同意公司非公开发行股份募集配套资金，本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元，发行对象以现金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面值人民币 1 元，发行数量 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集资金总额为人民币597,999,998.44 元，扣除本次发行费用人民币 17,433,436.98 元，募集资金净额为人民币580,566,561.46 元。本次非公开发行股票募集的资金 597,999,998.44 元，已由主办券商华创
证券有限责任公司扣除承销费用 17,000,000.00 元后，于 2016 年 3 月 2 日汇入公司的相关账
户，共计 580,999,998.44 元。另扣减登记费、验资费 433,436.98 元后，本公司实际募集资金
净额为人民币 580,566,561.46 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所有限公
司于 2016 年 3 月 3 日出具的 XYZH/2016KMA30034 号《验资报告》验证确认。
2、 募集资金以前年度已使用金额
2016 年度，本公司用募集资金置换募集资金投资项目“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”预先投入资金 60,000,000.00 元；置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金 10,000,000.00 元；投入“嘉和生物研发费用”7,158,726.47 元。对募集资金投
资项目累计投入募集资金 77,158,726.47 元。截止 2016 年 12 月 31 日，非公开发行配套募集
资金专用账户余额为 503,663,139.82 元（含 2016 年度银行利息 255,304.83 元）。
2017 年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 187,648,293.51 元。截止 2017
年 12 月 31 日，非公开发行配套募集资金专用账户余额为 180,778,928.61 元（含 2016 年度银
行利息 255,304.83 元，2017 年度银行利息 7,605,355.83 元）。
2018 年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 103,777,658.12 元。截止 2018
年 12 月 31 日，非公开发行配套募集资金专用账户余额为 240,007,356.78 元（含 2016 年度银
行利息 255,304.83 元，2017 年度银行利息 7,605,355.83 元，2018 年度银行利息 5,357,792.78
元，收回终止实施“嘉和生物研发项目”、“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”并转让嘉和生物股权转让款 220,241,256.67 元）。
3、 募集资金 2019 年度使用金额及期末余额
截至 2019 年末，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 114,213,768.89 元。截止
2019 年 12 月 31 日，非公开发行配套募集资金专用账户余额为 134,578
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