中节能环保装备股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，中节能环保装备股份有限公司（原：西安启源机电装备股份有限公司，以下简称“公
司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金年度存放
与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
本公司募集资金共发生两次，一次公开发行股票募集，一次非公开发行股票募集，详细情况如下：
1、2010 年公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1438 号”《关于核准西安
启源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商西部证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普
通股（A 股）1,550.00 万股，发行价为每股人民币 39.98 元。截至 2010 年 11
月 4 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,550.00 万股，募集资金总额为 619,690,000.00 元，扣除承销及保荐费用 40,180,000.00 元，实际募集资金为 579,510,000.00 元。另减除律师费、审计费等其他发行费用5,365,985.61 元后，本公司实际募集资金净额为人民币 574,144,014.39 元。
经亚太（集团）会计师事务所有限公司出具亚会验字（2010）031 号《验
资报告》验证，上述募集资金已于 2010 年 11 月 4 日存入本公司设立的募集资
金专项账户。
截止 2010 年 11 月 4 日，募集资金专户余额为 579,510,000.00 元，在各银
行专户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 账户名称 账号 金额
1 招商银行股份有限公司西安解放路支行 129902070310803 177,320,000.00
2 中国银行股份有限公司西安凤城五路支行 103214513498 59,620,000.00
3 中国民生银行西安经济技术开发区支行 1209014210008087 342,570,000.00
合计 579,510,000.00
2、2019 年非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1976 号”《关于核准中节
能环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司 2019 年 2 月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股 51,572,327 股，每股发行价格为人民币 7.95 元,募集配套资金总额为 409,999,999.65 元，扣除承销费用1,900,000.00 元，本次发行募集资金净额为 408,099,999.65 元。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2019]01540004 号《验
资报告》审验,上述募集资金已于 2019 年 2 月 25 日存入本公司设立的募集资金
专项账户。
截止 2019 年 2 月 25 日，募集资金专户余额为 408,099,999.65 元，在各银
行专户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 账户名称 账号 金额
1 中国建设银行西安和平门支行 61050176370000000273 121,620,500.00
2 交通银行西安东开发区支行 611899991010003909585 271,479,499.65
3 中国工商银行西安经济技术开发 3700000629200207822 15,000,000.00
区支行
合计 408,099,999.65
本次募集资金投资项目中的“现有生产设施的技改项目”由公司控股子公
司中节能兆盛环保有限公司实施，公司于 2019 年 8 月 27 日召开第六届董事会
第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司中节能兆盛环保有限公司开设募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》，募集资金专项账户相关
信息如下：
序号 账户名称 账号
1 中国建设银行股份有限公司宜兴周铁支行 32050161626600000423
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2010 年公开发行股票募集资金使用情况
（1）2020 年度以前募集资金的实际使用及结余情况
①收到银行利息 62,713,343.41 元，支付银行手续费 9,586.81 元；
②以募集资金投入募集资金投资项目 145,141,757.01 元，其中：电工专用
设备生产扩建项目 67,164,712.92 元和电工专用设备研发中心建设项目77,977,044.09 元；
③以募集资金补充流动资金 112,580,000.00 元；
④使用超募资金支付购买公司发展用地保证金 47,586,090.00 元及土地勘
查钻探费用等 1,391,600.00 元，共计 48,977,690.00 元，支付扩大片式散热器产能项目暨中节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一期）项目建设款项 106,814,894.34 元，支付启源（陕西）领先电子材料有限公司认缴出资款
34,862,320.00 元 ，支 付江 苏 启源 雷宇 电 子科 技有 限公 司 认缴 出资 款
48,000,000.00 元 ， 支 付 中 节 能 六 合 天 融 环 保 科 技 有 限 公 司 增 资 款
50,000,000.00 元；
⑤使用超募资金补充流动资金 88,000,000.00 元；
综上，截至 2019 年 12 月 31 日，累计使用募集金额 634,376,661.35 元，
公司募集资金余额 2,471,309.64 元。
（2）2020 年募集资金的实际使用及结余情况。
①本年收到银行利息 23,019.61 元，支付银行手续费 392.00 元；
②本年以募集资金投入募集资金投资项目 250,984.43 元，其中：电工专用
设备生产扩建项目 120,000.00 元，电工专用设备研发中心建设项目 130,984.43元。
综上，截至 2020 年 12 月 31 日，累计使用募集金额 634,627,645.78 元，
公司募集资金余额 2,242,952.82 元。
2、2019 年非公开发行股票募集资金使用情况
（1）2019 年募集资金的实际使用及结余情况。
①收到银行利息 2,433,043.70 元，支付银行手续费 2,509.37 元；
②以募集资金投入募集资金投资项目 225,431,502.69 元，其中：现有生产
设施的技改项目 3,952,003.04 元，支付本次重大资产重组交易对方现金对价214,229,500.00 元，支付本次重大资产重组的中介费用 7,249,999.65 元。
综上，截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集金额 225,431,502.69
元，本公司募集资金余额 185,099,031.29 元。
（2）2020 年募集资金的实际使用及结余情况。
①收到银行利息 1,038,414.71 元，支付银行手续费 1,783.40 元；
②公司以募集资金投入现有生产设施的技改项目 2,016,131.00 元，以闲置
募集资金补充流动资金 152，800，000.00 元（其中 2020 年 3 月闲置募集资金
补充流动资金 160,000,000.00 元，2020 年 12 月流动资金暂时归还募集资金
7,200,000.00 元）。
综上，截至 2020 年 12 月 31 日，上市公司募集资金余额 31,319,531.60 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《中节能环保装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于 2010 年 1 月7 日经本公司董事会三届十一次会议审议通过。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。
1、2010 年公开发行股票募集资金管理情况
经公司董事会批准，2010 年 11 月 30 日，本公司、西部证券股份有限责任
公司与中国民生银行西安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安解放路支行、中国银行西安凤城五路支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，开设了募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
2、2019 年非公开发行股票募集资金管理情况
经公司董事会批准，2019 年 3 月 8 日，本公司、华泰联合证券有限责任公
司与中国建设银行西安和平门支行、交通银行西安东开发区支行、中国工商银 行西安经济技术开发区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务，开设了募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、2010 年公开发行股票募集资金的专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管 理，实行专项存储和专款专用制度。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表：
金额单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日账户余额
1 招商银行股份有限公司西 129902070310803 177,320,000.
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