2020年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，中节能环保装备股份有限公司（原：西安启源机电装备股份有限公司，以下简称“公司”或“本公司”）现将 2020 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、2020 年上半年募集资金使用情况
本公司 2010 年 11 月首次募集资金净额 57,414.40 万元，其
中：募集资金投资项目资金 23,694.00 万元（不含利息），超募
资金 33,720.40 万元。本公司 2019 年 2 月再次募集资金总额
41,000.00 万元，实际计入募集资金专户净额 40,810.00 万元，均为募集资金投资项目资金。
（一）发行文件承诺投资项目资金投放情况
发行文件中承诺投资项目，上半年募集资金投入 16,055.60
万元,分别是使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 16,000
万元,研发中心项目支出13.10万元，电工扩建项目支出12万元，现有生产设施的技改项目支出 30.50 万元。
1.电工专用设备扩建项目累计投入 6,728.47 万元，完成项
目投资总额（7,336.45 万元）的 91.71%；电工专用设备研发中心项目累计投入 7,810.80 万元，完成项目投资总额（7,394.81万元）的 105.63%，超出投资承诺总额 415.99 万元，主要原因是项目延期，材料价格和人工成本上涨。
2.公司于 2013 年 12 月 29 日召开第四届董事会第二十五次
会议，审议通过了《关于节余募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募集资金 8,962.74 万元中，使用 5,000.00 万元暂
时性补充流动资金。公司 2014 年 7 月 17 日第五届董事会第六次
会议审议通过将暂时补充流动资金 5,000.00 万元转为永久补充流动资金，同时新增 3,000 .00 万元用于永久补充流动资金，合计使用节余募集资金 8,000.00 万元补充流动资金。截至报告期末，节余募集资金 8,000.00 万元已全部补充流动资金。
3. 公司于 2017 年 3 月 23 日召开第六届董事会第二次会议，
审议通过了《关于使用募集资金承诺项目部分节余资金永久性补充流动资金的议案》，同意以募集资金承诺项目部分节余资金人民币 3,000.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务
相关的生产经营活动；2018 年 7 月 4 日召开第六届董事会第十
四次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用节
余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意以募集资金承诺项目部分节余资金人民币 258.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。截至报告期末，节余募集资金 3,258.00 万元已全部补充流动资金。
4.公司2019年2月11日第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于开立募集资金专户的议案》；同意公司在中国建设银行西安和平门支行、交通银行西安东开发区支行、中国工商银行西安经济技术开发区支行开立募集资金专项账户，并分别专户核算标准化生产基地项目、工程设计研究及信息化管理中心项目、现有生产设施的技改项目支出。
5.公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准中节能环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕1976 号）核准，支付兆盛环保公司现金对价 21,422.95 万元。
6.公司 2019 年 3 月 8 日第六届董事会第二十三次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 725.00 万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，公司 2019 年 3 月支付募集资金置换中介费 725.00 万元。
7.公司 2019 年 8 月 27 日第六届董事会第二十八次会议，审
议通过了《关于控股子公司中节能兆盛环保有限公司开设募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》。同意兆盛环保在
中国建设银行宜兴支行开立募集资金专用账户以存放募集资金，用于核算现有生产设施的技改项目支出。现有生产设施的技改项目截至报告期末公司累计投入兆盛环保公司 425.70 万元，完成项目投资总额（1,500.00 万元）的 28.38%，截至报告期末，兆盛环保公司已累计投入金额 30.50 万元。
8.2020 年 3 月 6 日公司开第六届董事会第三十三次会议、
第六届监事会第三十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，以募集资金承诺项目部分闲置资金人民币 16,000.00 万元暂时用于补充流动资金。截至报告期末，闲置募集资金 16,000.00 万元已补充流动资金。
（二）超募资金使用情况
公司 2020 年上半年未使用超募资金。
1.2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审议
通过《关于使用超募资金购买公司发展用地的议案》，使用超募资金不超过 4,500.00 万元购买公司发展用地项目。截至报告期末，公司已与西安经济技术开发区财政局签订投资协议，支付购买公司发展用地保证金 4,758.61 万元及土地勘查钻探费用等139.16 万元，共计 4,897.77 万元，超出投资承诺总额 397.77万元。超支原因主要有支付当地村民委员会一期项目建设用地买断协议款 120 万元；地价上涨，发展用地实际投资较项目预算增加等情况。
2．2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审
议通过使用超募资金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项
目。2016 年 9 月 1 日，公司第五届董事会第二十六次会议审议
通过了《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设中节能西安国际节能环保装备示范园的议案》，项目调整为扩大片式散热器产能项目暨中节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一期），投资预算由 4,950.00 万元调整为 29,610.00万元，其中：使用尚无具体使用计划的超募资金 7,184.17 万元，继续使用暂未支付的扩大片式散热器项目投资款 4,342.99 万元，使用超募资金前期利息收入 2,472.84 万元，合计使用募集资金 14,000.00 万元，银行借款 15,610.00 万元。
2016 年 11 月 25 日，经公司第五届董事会第二十八次会议
审议决定，“中节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一期）”项目资金来源调整为拟使用超募资金 9,000.00 万元，其余为申请银行借款 20,610.00 万元。
截至报告期末，公司已经支付扩大片式散热器产能项目暨中节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一期）项目建设款项 10,681.49 万元，剩余资金存放在募集资金专户。。
3.2012 年 4 月 28 日，经公司第四届董事会第十三次会议审
议决定，公司计划出资美元 400.00 万元（人民币 2,529.28 万元）
设立启源（陕西）领先电子材料有限公司。2013 年 1 月 15 日，
公司投资款美元 400.00 万元（人民币 2,507.80 万元）到位，计
划出资日与实际投资日汇率变动差异额为人民币 21.48 万元。
2015 年 7 月 15 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了
《关于使用超募资金向参股子公司进行增资暨关联交易的议案》，公司于当年三季度完成对启源（陕西）领先电子材料有限公司增资美元 160.00 万元（人民币 978.43 万元）。
截至报告期末，该项目共投资美元 560.00 万元（人民币
3,486.23 万元）。
4.2012 年 12 月 19 日，经公司第四届董事会第十七次会议
审议决定，公司计划出资 4,800.00 万元设立启源（江苏）雷宇
电气科技有限公司。2013 年 1 月 21 日，项目投资款 4,800.00
万元全部到位。
5.2010 年 11 月 29 日，公司第三届董事会第十五次会议审
议通过使用超募资金永久补充流动资金 4,800.00 万元，该资金
已于 2011 年 3 月从募集资金专户支付完毕。2015 年 11 月 16 日，
公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 4,000.00 万元永久性补充流动资金，用于支付与公司主营业务相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用。
截至报告期末，公司从超募资金账户共转出流动资金8,800.00 万元。
6.2016 年 11 月 25 日，经公司第五届董事会第二十八次会
议审议决定，使用超募资金向全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司增资 5,000.00 万元。
7. 2015 年 4 月 24 日，公司 2014 年度股东大会审议通过了
购买银行保本理财产品的议案。公司于 2015 年 5 月 18 日、8 月
18 日、11 月 18 日使用闲置超募资金购买了银行保本理财产品13,000.00 万元，每期产品期限 3 个月，到期后均已转入超募资
金专户。2016 年 5 月 23 日，公司 2016 年第一次临时股东大会
审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司继续使用闲置超募资金购买银行保本理财产品，总额度不超过 13,000.00 万元。
2016 年 8 月 17 日公司购买的 500 万元保本理财到期，2016
年 9 月 14 日公司购买的 500 万元保本理财产品到期,2016 年 9
月 6 日公司保本理财产品 12,000.00 万元到期,均转入超募资金专户。保本理财产品共产生利息收入 547.75 万元，均存放于超募资金专户，现公司不存在购买的保本理财产品。
截至报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金。超募资金账户余额为 0.42 万元，均为存款利息，并存放于超募资金专户。
（三）专项募集资金使用及结余情况
截至报告期末，公司募集资金账户余额 2,765.59 万元（包
含募集资金银行专户利息收入减手续费金额 85.03 万元），各个募集资金专户的余额情况如下：
投资项目名称 开户银行 专户结余 其中：本期利息
减手续费金额
电工专用设备扩建项目 招商银行股份有限公司西安解放路支行 219.47 0.97
电工专用设备研发中心项目 中国银行股份有限公司西安凤城五路支 3.09 -0.02
行
现有生产设施的技改项目 中国工商银行西安经济技术开发区支行 71.20 3.77
工程设计研究及信息化管理 交通银行西安东开发区支行 2,122.07 33.69
中心项目
标准化生产基地项目 中国建设银行西安和
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