证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2022—027
晨光生物科技集团股份有限公司
董事会关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等有关要求，公司董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日“关
于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告”。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准晨光生物科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2571 号）核准，同意公司向社会公开发行面值总额 63,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可转换公司债券的募集资金总额为人民币 63,000 万元，扣除通过募集资金专户支付的承销、保荐佣金共计人民币 10,698,113.20 元（不含税）后，主承销商中原证券
股份有限公司于 2020 年 6 月 23 日将款项 619,301,886.80 元划入公司在中国农
业银行曲周县支行开设的人民币账户。另扣除通过募集资金专户支付的审计及验资费、律师费用等其他发行费用 257,547.16 元（不含税）后，公司实际募集资金净额为人民币 619,044,339.64 元。上述募集资金情况已经中审众环会计师事务所审验并出具众环验字[2020]第 020023 号《验资报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 63,000.00
减：发行费用 1,095.57
减：累计已投入募投项目金额 28,614.55
其中：以前年度已使用金额 28,436.79
本年度使用金额 177.76
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 132.58
募集资金期末余额 33,422.46
其中：临时性补充流动资金 33,000.00
账户余额 422.46
备注：上表募集资金投入项目金额与附表相关数据尾数差，系小数点后两位四舍五入形成。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司具体情况制订了《晨光生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），并依据上述法律法规及《管理制度》对募集资金进行管理和使用。
公司和保荐机构中原证券股份有限公司于2020年6月24日分别与河北银行股份有限公司邯郸分行、中国银行股份有限公司曲周支行、兴业银行股份有限公司石家庄分行、中国光大银行股份有限公司邯郸分行、沧州银行股份有限公司邯郸分行、中国农业银行股份有限公司曲周县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务，内容与深圳证券交易所三方监管协议范本无重大差异，履行过程中无违反协议的情形。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 422.46 万元（含利息收
入），具体存储情况如下：
开户银行 银行账号 账户余额（万元）
河北银行股份有限公司邯郸分行 03981300004393 已销户
中国银行股份有限公司曲周支行 100835054447 1.39
兴业银行股份有限公司石家庄分行 572010100101566380 0.05
中国光大银行股份有限公司邯郸分行 50520188000193885 0.05
沧州银行股份有限公司邯郸分行 6300120100000224700 4.37
中国农业银行股份有限公司曲周县支行 50163401040001334 416.60
合计： 422.46
备注：河北银行股份有限公司邯郸分行存储的募集资金已使用完毕，于 2021 年 4 月完成销户。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况详见“附表：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表”。
2、募集资金投资项目延期情况说明
受全球新冠疫情反复、菊粉市场开拓缓慢、甜菊糖生产工艺持续进行完善及优化等因素影响，为了保障募集资金的使用效果，避免扩大生产给公司带来的不利影响，基于谨慎原则，公司将部分募投项目产品对应投资放缓（已完成辣椒红、番茄红及部分配套设施建设，并投入使用，产生了效益；暂缓了菊粉及甜菊糖生产及配套设施建设），因此募集资金投入缓慢、项目整体效益尚未达到预期。
后续，公司将申请“天然植物综合提取一体化项目（一期）”实施期限进行延期，并继续开拓对应募投项目产品市场；同时积极筛选有利于提高公司整体效益、竞争力的项目，择机申请将部分募集资金投向进行变更。
四、报告期，变更募集资金投资项目的资金使用情况：无。
五、报告期，募集资金使用及披露中存在的问题
1、报告期，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情形。
2、报告期，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
晨光生物科技集团股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 27 日
附表：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表 单位：人民币万元
募集资金总额 61,904.43 本报告期投入募集资金总额 177.77
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 28,614.55
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募集资金 截至期末累 截至期末投 项目达到 本报告期 截止报告 是否达 项目可行
承诺投资项目 更项目（含 承诺投资 调整后投 本报告期 计投入金额 资进度（%） 预定可使 实现的效 期末累计 到预计 性是否发
部分变更） 总额 资总额（1） 投入金额 (2) (3)＝ 用状态日 益 实现的效 效益 生重大变
(2)/(1) 期 益 化
天然植物综合 2021 年 4
提取一体化项 否 45,000.00 45,000.00 176.83 11,709.18 26.02% 月 30 日 5,717.20 13,443.45 否 是
目（一期）
补充流动资金 否 16,904.43 16,904.43 0.94 16,905.37 100.01% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计： 61,904.43 61,904.43 177.77 28,614.55 - - 5,717.20 13,443.45 - -
受全球新冠疫情反复，菊粉市场开拓缓慢，甜菊糖生产工艺持续进行完善及优化等因素影
响，为了保障募集资金的使用效果，避免扩大生产给公司带来的不利影响，基于谨慎原则，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 公司将部分募投项目产品对应投资放缓（已完成辣椒红、番茄红及部分配套设施建设，并
投入使用，产生了效益；暂缓了菊粉及甜菊糖生产及配套设施建设），因此募集资金投入
缓慢、项目整体效益尚未达到预期。
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