晨光生物科技集团股份有限公司
（河北省曲周县城晨光路1 号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
上市保荐机构
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层晨光生物科技集团股份有限公司 上市公告书
2
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本上市公告书已披露2010 年1~9 月份财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表。其中，2010 年1~9 月份财务数据、对比表中2009 年1~9 月份财务数
据未经审计，2009 年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
公司全部175 名自然人股东、法人股东深圳市创新投资集团有限公司、深圳
市达晨财信创业投资管理有限公司承诺：自公司本次发行的股票在深圳证券交易
所创业板上市交易之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已
持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
公司法人股东河北金冀达创业投资有限公司、宁波高新区君润股权投资管理
有限公司承诺：自晨光生物完成增资扩股工商变更登记之日（2009 年9 月29 日）
起36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的晨光生物公开发行股票前
已发行的股份，也不由晨光生物回购本公司持有的上述股份。晨光生物科技集团股份有限公司 上市公告书
3
公司自然人股东中担任公司董事、监事、高级管理职务的人员及其直系亲属
卢庆国、刘英山、周静、李月斋、关庆彬、董希仲、杨文芳、刘东明、赵涛、李
凤飞、连运河、陈运霞、党兰婷、党庆新、董凡利承诺：除前述锁定期外，在各
自或其直系亲属任职期内每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；
在各自或其直系亲属离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在各自或其直
系亲属离职6 个月后的12 个月内转让的股份不超过其所持有公司股份的50%。晨光生物科技集团股份有限公司 上市公告书
4
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月
修订）》而编制，旨在向投资者提供有关晨光生物科技集团股份有限公司（以下
简称“本公司”、“公司”或“晨光生物”）首次公开发行股票并在创业板上市
的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1411 号”文核准，本公司公
开发行2,300 万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与
网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售460 万股，网上定
价发行1,840 万股，发行价格为30.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于晨光生物科技集团股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2010]354 号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“晨光生物”，股票代码
“300138”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,840 万股股票将于2010 年
11 月5 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网
（ www.cs.com.cn ）、中国证券网（ www.cnstock.com ）、证券时报网
（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。本公司招股
意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请
投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年11 月5 日晨光生物科技集团股份有限公司 上市公告书
5
3、股票简称：晨光生物
4、股票代码：300138
5、首次公开发行后总股本：89,785,436 股
6、首次公开发行股票增加的股份：23,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与提示”）
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,840 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目 数量（股） 比例
可上市交易时间
（非交易日顺延）
首次公开
发行前已
发行的股
份
深圳市创新投资集团有限
公司
4,000,000 4.46% 2013 年11 月5 日
深圳市达晨财信创业投资
管理有限公司
2,500,000 2.78% 2013 年11 月5 日
河北金冀达创业投资有限
公司
2,000,000 2.23% 2012 年9 月29 日
宁波高新区君润股权投资
管理有限公司
1,500,000 1.67% 2012 年9 月29 日
175 名自然人股东 56,785,436 63.24% 2013 年11 月5 日
小 计 66,785,436 74.38% —
首次公开
发行的股
份
网下询价发行的股份 4,600,000 5.12% 2011 年2 月5 日
网上定价发行的股份 18,400,000 20.50% 2010 年11 月5 日
小 计 23,000,000 25.62% —
合 计 89,785,436 100.00% —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：平安证券有限责任公司晨光生物科技集团股份有限公司 上市公告书
6
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、中文名称：晨光生物科技集团股份有限公司
英文名称：CHENGUANG BIOTECH GROUP CO.,LTD.
2、法定代表人：卢庆国
3、注册资本：6,678.5436 万元（发行前）；8,978.5436 元（发行后）
4、成立日期：2000 年4 月12 日（股份公司于2009 年9 月4 日设立）
5、住所及邮政编码：河北省曲周县城晨光路1 号；057250
6、经营范围：生产、销售食品添加剂“辣椒红、红米红、辣椒油树脂（辣
椒精）、甜菜红、姜黄色素”、调味品、农产品（卫生许可证
有效期至2012 年11 月15 日）、单一饲料（饲料生产许可证
有效期至2011 年5 月30 日）；收购色素原料；自营和代理各
类商品和技术的进出口（但国家限定或禁止进出口的商品和
技术除外）。
7、所属行业：生物制品业
8、电 话：0310-8859023 传 真：0310-8851655
9、互联网址：http://www.cn-cg.com
10、电子信箱：sesu@hdchenguang.com
11、董事会秘书：刘英山
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓名 职务 任期
持有公司股份
（股）
卢庆国 董事长、总经理 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 8,962,605
刘英山 董事、董事会秘书 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 2,520,933
关庆彬 董 事 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 4,184,960
李月斋 董 事 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 6,752,485
刘 纲 董 事 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 -
周 静 董事、总经理助理 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 2,506,356晨光生物科技集团股份有限公司 上市公告书
7
董希仲 监 事 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 4,184,960
杨文芳 监 事 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 2,350,695
晏小平 监 事 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 -
刘东明 监事、总经理助理 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 50,000
赵 涛 办公室主管 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 20,000
李凤飞 副总经理 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 686,858
连运河 副总经理 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 533,329
陈运霞 副总经理 2009 年9 月4 日至2012 年9 月3 日 384,654
齐庆中 独立董事 2009 年9 月4 日至2012 年9 月
