深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市英唐智能控制股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期
归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的
独立财务顾问报告
二〇二二年四月
目 录
释 义 ......2
声 明 ......3
一、本激励计划已履行的必要程序 ......4
二、本次限制性股票作废情况 ......6
三、本激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的情况......7
四、独立财务顾问意见 ......11
五、备查文件及备查地点 ......12
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
英唐智控、公司 指 深圳市英唐智能控制股份有限公司（证券简称：英唐
智控；证券代码：300131）
本激励计划、本计划 指 深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划
股权激励计划（草案）、本 指 《深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性
激励计划（草案） 股票激励计划（草案）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市英
独立财务顾问报告、本报告 指 唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予第一个归属期归属条件成就暨部分限制
性股票作废事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性 指 满足归属条件后，按本激励计划约定的归属安排，激
股票 励对象获得由公司定向发行的 A 股普通股股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时确定的，激励对象
获得公司股票的价格
归属 指 满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票
由公司办理登记至其个人证券账户的行为
归属条件 指 激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记
所需满足的获益条件
归属日 指 满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票
完成登记的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号—业务办理》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托，担任英唐智控 2020 年限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一、本激励计划已履行的必要程序
1. 2020 年 10 月 15 日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开公司 2020 年第五次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第一次会议，审议通过《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
2. 2020 年 10 月 18 日至 2020 年 10 月 28 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈
记录。2020 年 11 月 5 日，公司披露《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-136）。
3. 2020 年 11 月 12 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2020 年 11 月 12 日，公司披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-138）。
4. 2020 年 11 月 25 日，公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监
事会第三次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对限制性股票首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5. 2021 年 11 月 9 日，公司分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届监
事会第七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对限制性股票预留授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
6. 2022 年 4 月 15 日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监
事会第九次会议，审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予第一个归属期的归属名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次限制性股票作废情况
2022 年 4 月 15 日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事
会第九次会议，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，本激励计划首次授予的激励对象中有 10 人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计 125.00 万股不得归属，由公司作废；有 1人的绩效考核评价标准为“良好”，对应个人层面可归属比例为 80%，其在第一个归属期内计划归属的限制性股票部分不得归属，涉及的限制性股票为 1.20 万股，由公司作废。综上，本次拟作废限制性股票共计 126.20 万股。
根据公司 2020 年第五次临时股东大会的授权，上述调整事项经董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的情况
（一）本次归属条件成就情况的说明
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起 15 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 27 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的首次授予
日为 2020 年 11 月 25 日，截至目前，首次授予的限制性股票已进入第一个归属
期。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可办理归属：
归属条件 达成情况
公司未发生如下任一情形： 公司未发生任一情形，满足条件。
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生任一情形，满足
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 条件。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核： 根据中审众环会计师事务所（特
考核年度营业收入相对于 殊普通合伙）出具的“众环审字
归属安排 考核期 2019年营业收入的增长率 (2022)0110061 号”《审计报告》、
查看PDF原文
