证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2017-052
深圳市新国都技术股份有限公司
关于2014年股票期权激励计划第三个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本次可行权的股票期权数量为4,677,920份，占公司总股本比例为1.99%；本次行权采取自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”）《2014 股票期权激
励计划》（草案修订稿）（简称“《股权激励计划》”）的第三个行权期行权条件已满足，经2017年4月24日召开的公司第三届董事会第四十二次（临时）会议审议通过，同意公司已获授股票期权的136名激励对象在第三个行权期可自主行权共4,677,920份股票期权，行权价格7.535元。
一、 2014年股票期权激励计划决策程序和审批情况
(一) 2014年股票期权激励计划简述
1.授予激励对象的激励工具为股票期权；
2.本次股权激励计划的授予日为2014年5月9日；
3.本次可行权激励对象共计136人，行权价格为每股7.535元，本次可行权
数量为4,677,920份。
4.本计划首次授予的股票期权自首次授予日起满12个月后，满足行权条件
的，激励对象应在未来36个月分3期行权。具体行权安排如下：
行权期 行权时间 可行权数量占获授
股票期权数量比例
第1个行权期 自授权日起12个月后的第1个交易日起至授权 20%
日起24个月内的最后1个交易日当日止
第2个行权期 自授权日起24个月后的第1个交易日起至授权 40%
日起36个月内的最后1个交易日当日止
第3个行权期 自授权日起36个月后的第1个交易日起至授权 40%
日起48个月内的最后1个交易日当日止
(二) 已履行的相关审批程序
2014年2月20日公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
2014年2月21日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案）》；
2014年4月9日公司召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《审议<深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。该激励计划经中国证监会备案无异议。
2014年4月10日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》；
2014年4月29日公司召开2014年第二次临时股东大会审议通过了《审议<深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股权的授予价格；在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
2014年5月9日公司召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
2014年5月12日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。公司本次激励对象人数由159 人调整为 152 人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由 646.34 万份调整为 622.84 万份，预留股票期权数 20 万份不变。
2014年7月3日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于股票期权激励计划首次授予完成登记的公告》。鉴于激励计划中确定的激励对象欧阳伟权由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格，公司对本次股票期权激励计划对象名单及授予登记的权益数量进行了相应调整，激励对象人数由152人调整为151人。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公告完成了首次授予涉及的151名激励对象获授的621.64万份股票期权登记工作，期权简称：新国 JLC1，期权代码：036143。
2015年1月26日公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司本次注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录 1-3 号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》等的相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
2015年1月27日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于注销部分股权激励对象已授予股票期权的公告》。本次注销完成后，已获授权的股票期权数量为6,077,400 份。
2015年2月2日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于部分已授予股票期权注销完成的公告》。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，部分离职人员的股票期权注销事宜办理完毕。
2015年3月27日公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司对股票期权行权价格进行调整的议案》，对首次授予股票期权及预留部分期权的行权价格进行调整。
2015年3月31日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于公司对股票期权行权价格进行调整的公告》。
2015年4月2日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格事项完成的公告》。
2015年5月13日公司召开第三届董事会第十一次（临时）会议及第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》和《关于公司股票期权激励计划股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》。
2015年5月14日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于股票期权激励计划第一期股票期权可行权的公告》。
2015年6月19日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于注销部分已获准行权但尚未行权的股票期权及调整股票期权数量和行权价格的公告》，公司于2015年6月19日召开公司第三届董事会第十三次（临时）会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于注销部分已获准行权但尚未行权的股票期权的议案》及《关于公司对股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，注销部分离职人员已获准行权但尚未行权的股票期权，同时公司股票期权数量由原6,053,400份调整为12,106,800份，其中首次授予股票期权数量调整为
12,106,800份，预留股票期权数量调整为400,000份。公司首次授予股票期权行权价格由15.22元调整为7.585元。
2015年7月8日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的公告》，公告公司股权激励计划第一期行权公司拟采用自主行权方式，可行权期限从2015年7月6日至2016年5月9日止， 第一个可行权期可行权的激励对象145人，可行权数量2,421,360份，行权价格7.585元。
2015年12月29日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销部分已获授股票期权的议案》，注销部分离职人员已获授予的股票期权。
2015年12月30日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于注销部分已获授股票期权的公告》。本次调整后公司已获授尚未行权股票期权数量为9,618,240 份。
2016年4月18日，公司召开第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司2014年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，并于2016年4月20日于巨潮资讯网发布《关于股票期权激励计划第二期股票期权可行权的公告》，同意公司已获授股票期权的141名激励对象在第二个行权期可自主行权共
4,809,120份股票期权，行权价格7.585元。
2016年5月30日，公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于对2014年股票期权激励计划已获授尚未行权股票期权行权价格进行调整的议案》，公司2014年股票期权激励计划已获授尚未行权的股票期权行权价格由7.585元调整为7.535元。
2016年6月14日，公司于巨潮资讯网发布《关于2014年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的公告》。公司2014年股权激励计划授予股票期权的141名激励对象在第二个行权期自2016年5月9日至2017年5月9日止，可行权数量共计4,809,120份。
2016年12月28日，公司召开第三届董事会第三十六次会议，审议通过《关于注销2014年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，公司原激励对象李小泉、孙翀、雷平、付佳德、黄栩因个人原因辞职，已不符合激励条件，公司拟对以上五人已获授股票期权131,200份进行注销。本次注销后2014年股票期权激励计划尚处于等待期的股票期权数量为4,677,920份。同日于巨潮资讯网发布《关于注销2014年股票期权激励计划部分已获授股票期权的公告》（公告编号：
2016-128）。
二、 董事会关于满足2014年股票期权激励计划设定的第三个行权期行权
条件的说明
（一）本公司未发生如下任一情形 公司未发生前述情形，满足行权条件。
1、最近1个会计年度的财务会计报
告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2、最近1年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
形
1、
