证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2020-029
上海泰胜风能装备股份有限公司
关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召开第
四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行股票超募资金投资项目“投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司”和“投资加拿大泰胜新能源有限公司”已实施完毕，达到了预定可使用状态，决定对上述 2 个募投项目进行结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
本次节余募集资金（包括利息收入）的金额未超过单个募集资金投资项目计划资金的 30%，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，本事项无需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金投资项目概述
（一）公司首次公开发行股票募集资金的基本情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1291 号文批准，于 2010 年 10
月 8 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价为每股 31.00 元，
募集资金总额为 93,000 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为 89,595.79 万元。上述资金到位情况经立信中联闽都会计师事务所出具的中联闽都验字[2010]019 号验资报告予以验证。
（二）公司首次公开发行股票募集资金计划投资项目
公司首次公开发行的募集资金及超募资金截至 2019 年 12 月 31 日为止的使用情况
如下：（单位：万元）
序号 募集资金投资项目 实施主体 承诺投资总额 投资进度
承诺投资项目
1 3~10MW级海上风能装备制造技改项目 公司 910.04 100%
2 3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制 上海泰胜（东台）电力工程机械有 2,799.55 100%
造技术改造项目 限公司
3 年产 800 台（套）风力发电机塔架配套 -- 已终止
法兰制造项目
4 3~10MW级海上风机塔架重型装备制造 南通泰胜蓝岛海洋工程有限公司 21,290.41 108.96%
基地项目
超募资金投向
1 投资新疆泰胜风能装备有限公司 新疆泰胜风能装备有限公司 10,000 102.50%
2 投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限 呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限 7,500 98.71%
责任公司 责任公司
3 投资加拿大泰胜新能源有限公司 加拿大泰胜新能源有限公司 10,090.49 93.51%
4 归还银行贷款 -- 4,500 100.00%
5 补充流动资金 -- 24,505.30 109.18%
（三）公司首次公开发行股票募集资金存放情况
为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，依照有关法律法规及深圳证券交易所关于创业板上市公司募集资金管理的规定，公司按照项目设置情况对全部募集资金进行了专户存储管理，并与相关存管银行及保荐人安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，首次公开发行募集资金的存储情况如下：（单位：元）
序号 募集资金投资项目 资金存放机构名称 截止日余额
1 年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法 广发银行股份有限公司上海徐汇支 106,112,061.03
兰制造项目 行（注 1）
2 投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任 上海浦东发展银行股份有限公司呼 1,172,769.79
公司 伦贝尔分行
3 投资加拿大泰胜新能源有限公司 上海银行股份有限公司白玉支行 9,094,933.28
合计 116,379,764.10
注 1：公司 2020 年 3 月 27 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同
意将拟投入原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”的募集资金专户存管银行由广发银行股份有限公司上海徐汇支行变更为中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行。公司已完成了相关募集资金专户的变更，并签订了新的募集资金三方监管协议。
上述募集资金存放及使用情况已经审计、鉴证，详细情况请参阅公司 2020 年 4 月
8 日发布在中国证监会指定创业板信息披露网站的《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》中的相关内容。
二、本次结项的募投项目及相关募集资金使用情况概述
本次结项的募集资金投资项目为“投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司”和“投资加拿大泰胜新能源有限公司”两个项目。
（一）本次结项募投项目募集资金使用情况
1、投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司
2011 年 8 月 8 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用“其他
与公司主营业务相关的营运资金”在内蒙古呼伦贝尔投资设立控股子公司的议案》，同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”（即超募资金）中的人民币 2,010 万元与包头市宏运彩钢板结构工程有限公司（以下简称“包头宏运”）共同投资设立呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司（以下简称“呼伦贝尔泰胜”），负责呼伦贝尔2MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目的投资、建设及管理工作。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。
2012 年 9 月 26 日公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用“其他与公
司主营业务相关的营运资金”向控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司增资的议案》，同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”（即超募资金）人民币3,015 万元与包头宏运共同依照双方签订的《呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司增资合作协议书》条款向呼伦贝尔泰胜增资。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。
2013 年 6 月 21 日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用超募资金收
购控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司股权协议》的议案，同意收购包头宏运持有的呼伦贝尔泰胜 33%的股权，并使用超募资金共计人民币 2,475 万元用于支付股权转让款及履行相关出资义务。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。上述股权收购完成后，呼伦贝尔泰胜变更为公司的全资子公司。
截至 2019 年 12 月 31 日，项目实际使用专户资金人民币累计 74,030,127.82 元，主
要用于项目公司注册和项目基础设施建设及设备采购。
2、投资加拿大泰胜新能源有限公司
2011 年 10 月 14 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以公司
“其他与主营业务相关的营运资金”在加拿大安大略省设立全资子公司的议案》同意公司使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”（即超募资金）中的 100 万美元在加拿大安大略省投资设立全资子公司。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。
2012 年 4 月 16 日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用“其
他与公司主营业务相关的营运资金”向加拿大泰胜新能源有限公司增资暨在加拿大投资建设风机塔架生产厂的议案》，同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”（即超
募资金）中的 1,500 万加元（按 2012 年 4 月 5 日汇率，折合人民币 94,552,500 元）向
公司全资子公司加拿大泰胜新能源有限公司（以下简称“加拿大泰胜”）增资，并同意加拿大泰胜的后续投资计划，具体如下：1）加拿大泰胜获得公司增资后，出资 1,500
万加元认购 8009732 Canada Inc 75%的股权。合资方 Top Renergy Inc 出资 500 万加元认
购 8009732 Canada Inc 25%的股权。2）股权认购完成后，由 8009732 Canada Inc 履行其
与 Renewable Energy Business (R.E.B) Limited、Dana Canada Corporation 所签定的关于
Dana Canada Corporation 资产（以下简称“目标资产”）的买卖协议，在支付目标资产
的对价 745 万加元之后，将目标资产过户至 8009732 Canada Inc 名下。3）8009732 Canada
Inc 在完成对目标资产的收购之后，公司名称更改为带“TSP”字号的风能装备制造企业名称，并根据《加拿大泰胜风机塔架生产厂投资建设项目可行性研究报告》的规划，进行目标资产的后续改造及生产运营。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际累计投入专项资金 1,500 万美元，折合人民币
94,358,710.00 元。
（二）项目完成情况
截至 2019 年 12 月 31 日，“投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司”项目和
“投资加拿大泰胜新能源有限公司”项目均已实施完毕并达到预计可使用状态，项目所需建设资金已基本支付完毕。
（三）相关募集资金使用、节余及存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，上述结项项目募集资金使用及节余情况如下：（经审计、
鉴证，单位：万元）
募集资金投资项目 调整后承诺 累计投入 现金管理收益 节余募集资金 节余募集资金
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