证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2014-058
深圳市汇川技术股份有限公司
关于调整首期股票期权激励计划期权数量、首次授予激励
对象名单及注销部分已授予股票期权的公告（第五次调整）
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第一次会
议审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划期权数量、首次授予激励对象
名单及注销部分已授予股票期权的议案》，详细情况如下：
一、公司首期股票期权激励计划简述
公司首期股票期权激励计划采用股票期权作为激励工具，股票来源为公司向
激励对象定向发行股票，每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购
买1股汇川技术股票的权利，公司首次授予时，拟授予1352万份股票期权，约
占本激励计划签署时公司股本总额38,880万股的3.48%，经过2013年1月31
日首次授予、2013年6月3日第一次调整、2013年10月24日第二次调整、2014
年1月16日对预留100万份期权进行授予、2014年3月11日第三次调整、2014
年5月12日第四次调整以及自2014年3月28日首期首次获授期权的激励对象
开始进行自主行权，公司首期授予的期权剩余总数为21,569,111份。其中首次
授予的期权剩余总数为19,575,377份，预留授予的期权总数为1,993,734份。
本计划的有效期为自首次股票期权授权之日起四年。首次授予的股票期权自
首次授权日起满12个月后，激励对象在未来36个月内按30%、30%、40%的比例
分3期行权。预留期权自预留期权的授权日起24个月内按50%、50%的比例分2
期行权。
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主要行权条件：以2012年净利润为基数，2013-2015年净利润年复合增长
率分别不低于13.00%、14.98%、16.63%；2013-2015年加权平均净资产收益率分
别不低于11.40%、11.80%、12.60%。
二、公司首期股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2012 年11 月7日，公司分别召开了第二届董事会第十二次会议和第二
届监事会第十次会议，审议通过了关于《深圳市汇川技术股份有限公司首期股票
期权激励计划（草案）》及其摘要的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，
公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。上述股权激励计划（草案）公
司已上报中国证监会备案。
2、公司向中国证监会上报了申请备案材料。根据中国证监会的反馈意见，
公司对股票期权激励计划（草案）的部分内容进行了修订，形成了《深圳市汇川
技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》，并经中国证监会备案
无异议。2013年1月15日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第十一次会议，审议通过了关于《深圳市汇川技术股份有限公司首期股票期权
激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，
公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
3、2013年1月31日，公司召开2013年第一次临时股东大会，审议通过了
《深圳市汇川技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及相关
事项，公司首期股票期权激励计划获得批准。
4、经公司股东大会授权，2013年1月31日，公司分别召开第二届董事会
第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司首期股票期
权激励计划所涉股票期权首次授予事项的议案》，董事会同意授予227名激励对
象1252万份股票期权，首次股票期权的授权日为2013年1月31日，行权价格
为每股21元。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象
名单出具了核查意见。
5、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司于2013年3月13日完成了首次授予涉及的227名激励对象获授的1252
万份股票期权登记工作，期权简称：汇川JLC1，期权代码：036078。
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6、2013年6月3日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于调整首期股票期权激励计划首次授予的期权数量和行权价格的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
经过本次调整，首期股票期权总数由1352万份调整为1340万份，其中首次授予
涉及的期权数量由1252万份调整为1240万份，激励对象由227人调整为222
人。首次授予的期权行权价格由21元调整为20.4元。预留期权数量与原计划内
容一致，为100万份。
7、2013年10月24日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于调整首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及行权数量的议
案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具
了核查意见。经过本次调整，首期股票期权总数由1340万份调整为1332万份，
其中首次授予涉及的期权数量由1240万份调整为1232万份，激励对象由222
人调整为219人。预留期权数量与原计划内容一致，为100万份。
8、2014年1月16日，公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了
《关于公司首期股票期权激励计划所涉预留股票期权授予事项的议案》，董事会
同意将股权激励计划预留的100万份股票期权授予公司17名激励对象，预留股
票期权的授予日为2014年1月16日，行权价格为62.40元。公司独立董事对此
发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
9、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
