天津瑞普生物技术股份有限公司
关于 2020 年度募集资金半年度存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，天津瑞普生物技术股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 6 月 30 日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项
报告。
一、募集资金基本情况
（一）公开发行募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准天津瑞普生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可〔2010〕1160 号)核准，公司由主承销商东莞证券有限责任公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式发行人民币普通股（A 股）
18,600,000.00 股（每股面值 1 元），发行价格为每股 60.00 元，共募集资金人民币
1,116,000,000.00 元 。 预先 扣 除 承销 费 和 保荐 费 46,840,000.00 元 后的 募 集 资金 为
1,069,160,000.00 元，已由东莞证券有限责任公司于 2010 年 9 月 9 日汇入公司在兴业银行股份
有限公司天津南开支行开立的人民币专用存款账户 441140100100100657 账号内。另减除审计验资费、律师费、股份登记及上市初费等其他发行费用 4,445,084.23 元后，公司本次募集资金净额为人民币 1,064,714,915.77 元，其中超募资金为 712,034,915.77 元。上述募集资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证，并由其出具了中瑞岳华验字[2010]第 227 号《验资报告》。
2、本年度使用金额及当前余额
2010 年 9 月 9 日，公司募集资金存储专户实际余额 1,064,714,915.77 元，截至 2020 年 6
月 30 日，公司累计使用募集资金 1,093,947,419.37 元，其中包括用于募投项目支出利息金额32,873,617.13 元，公司尚未指明用途的超募资金本金余额为 3,641,113.53 元，发生银行存款利息收入共计 95,210,348.97 元，扣除手续费支出 95,066.69 元，募集资金存储专户应有余额为65,882,778.68 元(包含银行理财产品余额 65,200,000.00 元和证券账户理财利息余额 627.55元)。
（二）非公开发行募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
2016 年 3 月 18 日，经中国证监会发行审核委员会审核，公司本次非公开发行申请获得无条
件通过；2016 年 7 月 8 日，中国证监会下发“证监许可[2016]1328 号”《关于核准天津瑞普生
物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司本次非公开发行。此次获准向特定对象非公开发行人民币普通股 15,347,182 股，每股发行价格为人民币 14.92 元，股款以人民币缴足，计人民币 228,980,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币8,873,577.18 元后，募集资金净额共计人民币 220,106,422.82 元。已由本次发行的承销商东莞
证券股份有限公司于 2016 年 8 月 8 日汇入公司在浙商银行天津分行开立的人民币专用存款账户
1100000410120100166509 账号内。上述募集资金业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]01320006 号《验资报告》。
2、本年度使用金额及当前余额
2016 年 8 月 8 日，公司募集资金存储专户实际余额 222,180,000.00 元，扣减已预付的承销
费及保荐费人民币 1,000,000.00 元，其他发行费用人民币 1,073,577.18 元，本次发行募集资金
净额为人民币 220,106,422.82 元，截至 2017 年 11 月 23 日，公司累计使用募集资金
220,193,027.60 元，发生银行存款利息收入共计 91,396.37 元，减手续费支出 0.00 元，募集资
金存储专户余额 4,791.59 元，分别于 2017 年 11 月 3 日和 11 月 23 日转入浙商银行天津河西支
行 1100000410120100161852 银行账户中，划转后该募集资金账户进行销户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）公开发行募集资金
1、募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《天津瑞普生物技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，《管理制度》
已经公司 2010 年 1 月 5 日第一届董事会第十次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议通过，对
募集资金实行专户存储制度。
本公司公开发行募集资金到位后，2010 年 9 月 26 日公司与保荐机构东莞证券有限责任公司
分别与兴业银行股份有限公司天津南开支行、上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行、中国工商银行股份有限公司天津先锋路支行三家银行签订了《募集资金三方监管协议》，2012 年 5月 18 日湖南中岸与保荐机构东莞证券有限责任公司与兴业银行股份有限公司长沙南城支行签订
了《募集资金三方监管协议》，2012 年 6 月 12 日湖北龙翔与保荐机构东莞证券有限责任公司与
中国农业银行股份有限公司武穴市支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），加强对募集资金使用的监管程序。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
本公司于 2014 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于变更公
司募集资金专户的议案》，同意撤销原兴业银行股份有限公司天津南开支行的公司募集资金专用
账户（银行账号：441140100100100657），同时在上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行
开设新的公司募集资金专用账户，并于 2014 年 5 月将原兴业银行股份有限公司天津南开支行的
公司募集资金专用账户余额人民币 15,344.83 万元（其中本金 15,314.11 万元，利息 30.72 万元）
全部转入新开专户，并与上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行及保荐机构东莞证券有限
责任公司签署募集资金三方监管协议。本次募集资金专户变更后，募集资金专户数量未超过募集
资金投资项目数量，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。
本公司于 2015 年 4 月 23 日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于设立募集资
金账户的议案》。鉴于“动物疫苗扩建项目”将逐步投产，董事会同意空港经济区分公司在上海
浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行设立新的募集资金专用账户，并将公司现有募集资金专
用账户（77110154800002304）中的募集资金 3,000 万元逐步转存至以上新设账户，用于“动物
疫苗扩建项目”运营的流动资金专项支出，剩余募集资金仍存放于原有账户。空港经济区分公司
于 2015 年 5 月与上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行及保荐机构东莞证券股份有限公
司签署募集资金三方监管协议。截止 2017 年 6 月 30 日公司由现有募集资金专用账户
（77110154800002304）划入新设募集资金专项账户（77110154800002894）3,000 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司严格按照《管理制度》、《监管协议》的规定和要求，对募集
资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资
金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，接受保荐代表人的监督。
2、募集资金专项存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，各募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 募集资金存储银行名称 银行账号 期末余额 存储方式
1 兴业银行股份有限公司天津南开支行 441140100100100657 0.00 --
2 兴业银行股份有限公司天津南开支行 441140100100102255 0.00 --
3 上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行 77110154800000376 55,094.85 活期
4 上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行 77110154800002304 599,554.16 活期
5 上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行 77110154800002894 164.22 活期
6 中国工商银行股份有限公司天津先锋路支行 0302042129300317647 9,260.43 活期
7 中国工商银行股份有限公司天津先锋路支行 0302042119300317165 0.96 活期
8 武穴市农业银行龙坪分理处 1766130104666861 16,272.86 活期
9 兴业银行长沙南城支行 368090100100083591 1,803.65 活期
10 上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行 理财产品 55,800,000.00 注 1
11 渤海证券股份有限公司天津水上公园东路证券 证券账户 627.55 注 2
营业部
12 上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行 理财产品 9,400,000.00 注 3
合计 65,882,778.68
注 1：截至 2020 年 6 月 30 日，本公司使用暂时闲置的募集资金在上海浦东发展银行股份有
限公司天津浦吉支行购买了
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