证券代码：300118 证券简称：东方日升
东方日升新能源股份有限公司
2021 年员工持股计划
（草案）摘要
二零二一年一月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，但能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的资金来源及规模、持有标的股票规模、参加对象等实施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，设立管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利。
4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《东方日升新能源股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》（以下
简称“员工持股计划”）系东方日升新能源股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“东方日升”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会， 作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当 的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
4、本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工，员工总人数不超过390人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
5、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金及法律、行政法规允许的其它方式。
本持股计划是否向外部金融机构申请融资及融资金额均存在不确定性，以实际缴款金额和最终实施计划为准。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
6、本员工持股计划涉及的标的股票数量约为 2,750.00 万股，涉及的股票数
量约占公司现有股本总额的 3.05%，累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%；持有人持有员工持股计划份额所对应的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励、资产重组获得的股份。
7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户
至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 20%、40%、
40%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩考核和个人绩效考核结果计算确定。
8、公司实施本员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。关联董事将回避表决。本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
9、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
10、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
第一章 释义...... 7
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 8
第三章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模 ...... 10
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置...... 12
第五章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 15
第六章 员工持股计划的管理模式 ...... 16
第七章 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法...... 22
第八章 员工持股计划的变更、终止及持续信息披露 ...... 23
第九章 员工持股计划权益的处置 ...... 24
第十章 员工持股计划的会计处理 ...... 27
第十一章 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系...... 28
第十二章 员工持股计划履行的程序 ...... 29
第十三章 其他重要事项...... 30
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
东方日升、公司、本公司 指 东方日升新能源股份有限公司
员工持股计划、本计划、本员 指 东方日升新能源股份有限公司 2021 年员工持股计划
工持股计划
《员工持股计划管理办法》 指 《东方日升新能源股份有限公司 2021 年员工持股计划管
理办法》
本计划草案、员工持股计划草 指 《东方日升新能源股份有限公司2021年员工持股计划（草
案 案）》
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会、管委会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 东方日升 A 股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《披露指引第 4 号》 指 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号 ——
员工持股计划》
《公司章程》 指 《东方日升新能源股份有限公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励的其他员工。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加对象的情形。
二、员工持股计划的参加对象确定标准
1、持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引第 4 号》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。本期员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励的其他员工。参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 390 人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为 11 人。所有持有人均在公司或其控股子公司任职，签订劳动合同或劳务合同且领取报酬。
2、按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股计划。
三、本员工持股计划的参加对象及分配比例
本员工持股计划设立时资金总额不超过 20,982.50 万元，以“份”作为认购
单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 20,982.50 万份。本员工持股计划受让价格为 7.63 元/股，拟认购股份数合计 27,500,000 股，占当前公司总股本的 3.05%。
本次拟参加认购的员工总人数不超过 390 人，其中拟参与认购员工持股计划
的公司董事、监事和高级管理人员不超过 11 人，合计认购 6,307,000 股，占本员
工持股计划总股份的 22.93%；中层管理人员及骨干员工不超过 379 人，合计认购 21,193,000 股，占本员工持股计划总股本的 77.07%。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%。
具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划参加对象及持有份额的情况如下：
姓名 职务 认购股数 占本次计划总股数 认购份额
（万股） 的比例（%） （万份）
谢健 董事长/总裁 120 4.36% 915.6
杨钰 董事、副总裁、 60 2.18% 457.8
财务总监
黄强
（HUAN 董事、副总裁 60 2.18% 457.8
G
QIANG）
袁建平 董事 65 2.36% 495.95
雪山行 副总裁、董事会 64 2.33% 488.32
秘书
徐敏 副总裁
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