证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2020-093
东方日升新能源股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金的募集情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2961 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司向 4 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 227,596,017 股，每
股面值 1 元，每股发行价格为人民币 14.06 元，募集资金总额 3,199,999,999.02
元。截至 2017 年 3 月 28 日，公司实际已向林海峰等四名特定对象非公开发行
普通股（A 股）227,596,017 股，募集资金总额 3,199,999,999.02 元，扣除承销费、保荐费、验资费、律师费等发行费用人民币 45,959,999.81 元后，实际募集资金
净额为人民币 3,154,039,999.21 元，上述募集资金已于 2017 年 3 月 28 日汇入公
司募集资金专户，上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2017]000142 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
公司按照《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规定在以下银行开设了
募集资金的存储专户，截至 2020 年 3 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行股份有 39760001040010215 3,156,539,999.21 0.00 活期
限公司宁海梅林支行
中国银行跃龙支行 363672216034 - 0.00 活期
浙商银行宁海支行 332002091012010001 - 0.00 活期
7357
中国邮政储蓄银行宁 933027010000876666 - 0.00 活期
海支行
中国建设银行宁海支 331501995436000002 - 0.00 活期
行 62
合计 - 3,156,539,999.21 0.00
注：该初始存放金额未扣除与发行相关审计、法律咨询费 250 万元。
公司已于 2020 年 3 月 18 日对上述 5 个募集资金账户注销完成。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告“附表 1：前次募集资金使用情况对照表”。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
2018 年 6 月 26 日，公司召开第二届董事会第五十九次会议，审议通过了《东
方日升关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并于 2018 年 7 月 13 日提交公
司 2018 年第二次临时股东大会审议通过。
2020 年 1 月 22 日，公司召开第二届董事会第八十四次会议、第二届监事会
第五十九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“宁波市宁海县蛇蟠涂 99MW 渔光互补光伏发电项目”等 9 个项目结项，终止投入“杭州海康威视电子有限公司
5.516MW 屋顶分布式光伏发电项目”等 5 个项目，并于 2020 年 2 月 11 日提交
公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2020 年 3 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
2020 年 4 月 1 日，公司召开了第二届董事会第八十六次会议，审议通过了
《关于拟转让 Yarranlea Solar Holdings Pty Ltd 80%股权的议案》，拟将公司持有
澳洲昆士兰州 121.5MW 光伏电站项目的 Yarranlea Solar Holdings Pty Ltd 的 80%
股权转让给 PAT 1 Pty Ltd，并于 2020 年 4 月 17 日提交公司 2020 年第三次临时
股东大会审议通过。本次交易对方是否能出资到位尚存在不确定性，因此，本次交易存在最终无法实施完成的风险。至报告批准报出日，该电站尚未完工并网，转让事宜尚在进行中。
2017 年 4 月 12 日，本公司召开第二届董事会第四十七次会议，会议审议通
过了《东方日升关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，拟使用募集资金对截至2017 年3月31日以自筹资金预先投入宁波市宁海县蛇蟠涂 99MW 渔光互补光伏发电项目、浙江省宁海县 8.7MW 分布式光伏发电项目款合计人民币 32,173.18 万元进行置换。经大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截至2017 年3月31日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，出具了大华核字[2017]002101 号《东方日升新能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》并通过保荐机构核查，于 2017 年 4 月12 日发布了公告编号为 2017-023 的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》。
（四）闲置募集资金使用情况
2017 年 5 月 12 日，经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三
十六次会议审议通过《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自
董事会批准之日起不超过 12 个月。2018 年 4 月 23 日，公司已将暂时补充流动
资金的 50,000 万元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
2018 年 4 月 24 日公司第二届董事会第五十六次会议、第二届监事会第四十
次会议审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 100,000 万元暂时补充流动资金，使用期
限自董事会批准之日起不超过 12 个月。2018 年 11 月 28 日，公司已将暂时补充
流动资金的 19,000 万元归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情
况通知了保荐机构及保荐代表人。2018 年 12 月 26 日，公司已将暂时补充流动
资金的 5,000 万元归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2019年1月10日，公司已将暂时补充流动资金的5,000万元归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及
保荐代表人。2019 年 1 月 23 日，公司已将暂时补充流动资金的 4,000 万元归还
至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表
人。2019 年 2 月 13 日，公司已将暂时补充流动资金的 12,000 万元归还至公司募
集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2019
年 4 月 4 日，公司已将暂时补充流动资金的 55,000 万元归还至公司募集资金专
户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。
2019 年 4 月 7 日公司第二届董事会第七十二次会议、第二届监事会第五十
一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董
事会批准之日起不超过 12 个月。2020 年 1 月 14 日，公司已将暂时补充流动资
金的 30,000 万元归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。
（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见“附表 3：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。
（二）未能实现承诺收益的说明
根据国家能源局于 2018 年 5 月 31 日发布的《关于 2018 年光伏发电有关事
项的通知》中的最新政策，公司预计若对池州市 80MW 集中式光伏发电项目继续投资，预期收益将降低，据此，公司对剩余资金已作相关募集资金投资项目变更。
池州市 80MW 集中式光伏发电项目原承诺投资金额 54,000.00 万元，截至
2020 年 3 月 31 日实际投资 22,044.71 万元，占承诺投资金额的 40.82%，已投资
工程于 2017 年 6 月 27 日竣工，该项目承诺效益按实际投资额占承诺投资额的比
例乘以原承诺效益计算得出。截至 2020 年 3 月 31 日暂未申请到政府补贴，造成
实际收益低于预期收益。
公司不存在除上述项目外其他前次募集资金投资项目未能实现承诺收益的情况。
四、前次募集资金结项、终止及结余募集资金使用情况
截至 2020 年 3 月 31 日，公司募集资金项目已累计投入 287,257.95 万元，其
中 2017 年度使用募集资金 79,291.61 万元，2018 年度使用募集资金 163,225.52
万元，2019 年度使用募集资金 44,740.82 万元，2020 年一季度使用募集资金 0.00
万元。
2020 年 1 月 22 日，公司召开第二届董事会第八十四次会议、第二届监事会
第五十九次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“宁波市宁海县蛇蟠涂 99MW 渔光互补光伏发电项目”等 9 个项目结项，上述项目结余金额合计 12,796.99 万元；同时，终止投入“杭州海康威视电子有限公司 5.516MW 屋顶分布式光伏发电项目”等 5 个项目，上述项目拟投入金额合计 18,973.12 万元。前述结项及终止项目合计结余募集资金（含利息收入扣除手续费净额）32,793.05 万元永久补充流
动资金，用于公司生产经营活动。2020 年 2 月 11 日，公司 2020 年第一次临时
股东大会审议通过了该议案。
公司使用结余募集资金永久性补充流动资金，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。在结余募集资金转为流动资金后，
相关募集资金账户将不再使用。公司已于 2020 年 3 月 18 日对 5 个募集资金账户
注销完成。
特此公告。
东方日升新能源股份有限公司
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