300115 深市 长盈精密

            深圳市长盈精密技术股份有限公司

 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
                          （2023 年 12 月修订）

                              第一章 总 则

  第一条 为规范深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件以及《深圳市长盈精密技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合本公司实际情况，制定《深圳市长盈精密技术股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》（以下简称“本制度”）。

  第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动行为的管理。

  第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

  公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

  第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》中的相关规定。

  第五条 公司董事、监事和高级管理人员对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。


  第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列情形下不得转让或减持其所持本公司股份：

  （一）本公司股票上市交易之日起一年内；

  （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

  （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

  （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

  （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

  （六）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

  第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

  第八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：

  （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

  （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

  （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

  （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。


  第九条 公司可能触及《创业板股票上市规则》第十章规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起至下列任一情形发生前，公司董事、监事和高级管理人员不得减持公司股份：

  （一）公司股票终止上市并摘牌；

  （二）公司收到相关行政处罚决定或者人民法院司法裁判生效，显示公司未触及重大违法强制退市情形。

  第十条 公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，其董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：

  （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；

  （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。

  前款规定的董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。

  第十一条 董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

  （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；

  （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

  （三）《公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。

  第十二条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

  （一）相关人员违规买卖的情况；

  （二）公司采取的处理措施；

  （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；


  （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

  前款所称董事、监事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  第十三条 公司的董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

                        第三章 股份变动行为规范

  第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。

  第十五条 公司董事、监事和高级管理人员按照本制度第十四条的规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应当包括下列内容：

  （一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总股本的比例；

  （二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成的情况（如有）；

  （三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；

  （四）拟增持股份的目的；

  （五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；

  （六）拟增持股份的价格前提（如有）；

  （七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告披露之日起不得超过六个月；

  （八）拟增持股份的方式；

  （九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；


  （十）增持股份是否存在锁定安排；

  （十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；

  （十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发生除权除息等事项时的调整方式；

  （十三）深圳证券交易所要求的其他内容。

  披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限内完成增持计划。

  第十六条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。公告应当包括下列内容：

  （一）概述增持计划的基本情况；

  （二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；

  （三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后续安排；

  （四）增持行为将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规、深圳证券交易所相关规定的说明；

  （五）深圳证券交易所要求的其他内容。

  第十七条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增持计划的实施情况。

  第十八条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体不得减持公司股份。

  第十九条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划，由深圳证券交易所予以备案。


  前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。

  每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。

  第二十条 公司董事、监事和高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。

                          第四章 持股变动管理

  第二十一条  公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、中国证监会、深圳证券交易所相关规定、《公司章程》或本制度的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。

  第二十二条  公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

  （一）公司董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

  （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日内；

  （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

  （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易日内；

  （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；

  （六）深圳证券交易所要求的其他时间。


  以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

  第二十三条  公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并由公司在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容包括：

  （一）上年末所持本公司股份数量；

  （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

  （三）本次变动前持股数量；

  （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

  （五）本次变动后的持股数量；

  （六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

  第二十四条  公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员及其本制度第二十六条规定的自然人、法人或组织办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

  第二十五条  公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。

  第二十六条  公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

  （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

  （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

  （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

                          第五章 账户及股份管理


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