银华基金-长盈1号资产管理计划资产管理合同
（草案）
合同编号：
资产管理人：银华基金管理有限公司
资产托管人：中国民生银行股份有限公司
二○一五年十二月
目录
重要提示......4
一、前言......2
二、释义......4
三、声明与承诺......8
四、资产管理计划的基本情况......9
五、资产管理计划份额的初始销售......12
六、资产管理计划的备案......16
七、资产管理计划的参与和退出......18
八、当事人及权利义务......26
九、资产管理计划份额的登记......33
十、资产管理计划的投资......35
十一、投资经理的指定与变更......38
十二、资产管理计划的财产......39
十三、投资指令的发送、确认和执行......42
十四、交易及交收清算安排......46
十五、越权交易......51
十六、资产管理计划财产的估值和会计核算......55
十七、资产管理计划的费用与税收......62
十八、资产管理计划的收益分配......64
十九、报告义务......65
二十、风险揭示......68
二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算......71
二十二、违约责任......76
二十三、争议的处理......77
二十四、资产管理合同的效力......78
二十五、保密义务......79
二十六、通知与送达......80
二十七、其他事项......81
重要提示
鉴于本资产管理计划特定的产品结构、投资策略和投资标的，本计划资产委托人可能面临的重大风险包括但不限于以下事项。资产委托人应确保在签署本合同之前已充分阅读本合同，并充分理解本资产管理计划运作过程中所面临的各项风险。
1、本计划将集中持有单一上市公司股票，且所持有的股票存在一定的锁定期。本资产管理计划投资中所面临的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险（包括但不限于上市公司股价波动风险、上市公司经营风险、股票锁定期风险、优先份额以及次级份额的特定风险）、操作或技术风险、其他风险等。
2、对于本计划优先份额委托人，虽然本计划合同终止时首先分配优先份额收益，但是收益分配具有不确定性。本计划不设立预警或止损机制，在某些极端情况下，优先份额委托人仍可能面临投资本金受损的风险。
对于次级份额委托人，本计划的收益分配将优先分配优先份额的本金和收益，在本计划终止时，次级份额可能需要用其本金弥补优先份额的本金和收益，因此，次级份额委托人享有较高的预期收益，但也需要承担更大的投资风险。
3、资产管理人管理的其他委托财产的业绩并不构成对本资产管理计划业绩表现的保证。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉以及为资产委托人利益最大化的原则管理和处置资产管理计划财产，但是资产管理人无法确保仅在市场最高价时将该等财产予以变现。
4、资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产委托人充分理解，为投资本资产管理计划而自资产管理人获得的推介材料不构成本合同的组成部分，对本合同各方不具有法律约束力，推介材料中对投资项目所进行的评估和预测不是资产管理人对投资收益的保证或承诺。资产委托人承认和同意，如何管理以及在何等价位处置资产管理计划财产由资产管理人全权决定，资产委托人不以任何方式进行干涉。管理人在买卖股票前将会就是否处于信息披露敏感期向本计划持有的股票所属的上市公司员工持股计划管理委员会进行咨询。
本公司声明已充分理解并愿意承担“银华基金-长盈1号资产管理计划”的特定风险。
（请抄写以上划线部分内容）
资产委托人（自然人签字或机构盖章）：
法定代表人/负责人或授权代理人（签字或盖章）：
日期： 年 月 日
一、前言
（一）订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
（二）本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订本合同即成为本合同的当事人，依据本合同取得资产管理计划份额即成为资产管理计划的投资人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和本合同的当事人。
本合同将提交监管机构备案，但监管机构接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有
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风险。
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二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：
（一）资产管理计划、本计划、计划：指银华基金-长盈1号资产管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由**担任资产托管人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划
（二）投资说明书：指《银华基金-长盈1号资产管理计划投资说明书》（三）资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《银华基金-长盈1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更
（四）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产管理计划份额的投资者
（五）资产管理人：指银华基金管理有限公司
（六）资产托管人：指中国民生银行股份有限公司
（七）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
（八）中国证监会：指中国证券监督管理委员会
（九）中证登记公司：指中国证券登记结算有限责任公司
（十）银行间市场登记结算机构：指中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司
（十一）证券交易所：指上海证券交易所/深圳证券交易所
（十二）注册登记机构：指办理注册登记业务的机构，本计划的注册登记机
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构为银华基金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
（十三）交易日/工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
（十四）开放日：投资者可以参与或退出本计划的工作日
（十五）存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限
（十六）合同到期日：指本合同生效后，根据合同约定的存续期届满时，合同生效日月对应日的前一日，如若该日为非工作日，则顺延至该日后的第一个工作日
（十七）月对应日：指某一日期之后各月的对应日期，若该月无相应的对应日期则顺延一日。如2010年1月1日的月对应日为之后各月份的1日，即2010年2月1日等；如2010年8月31日的月对应日为之后各月份的31日，而2010年9月无31日，故顺延至2010年10月1日等
（十八）认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买本计划份额的行为
（十九）参与：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定参与本计划份额的行为
（二十）退出：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定退出本计划份额的行为
（二十一）违约退出：指资产委托人在本合同约定的开放日之外的日期主动退出资产管理计划的行为
（二十二）销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构
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（二十三）T日：指销售机构在规定时间受理投资人参与、退出或其他业务申请的工作日
（二十四）T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
（二十五）证券账户：指根据中国证监会有关规定和中证登记公司有关业务规则，由资产托管人为本计划在中证登记公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司开设的专用证券账户，在银行间市场登记结算机构开立的债券托管账户
（二十六）资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户
（二十七）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产
（二十八）资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资的价值总和
（二十九）资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去负债后的价值
（三十）资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值的过程
（三十一）元：指人民币元
（三十二）投资报告：指年度报告和季度报告中资产管理人对报告期内资产管理计划投资运作等情况的说明
（三十三）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、突发停电或其他突发事件，证券交易场所、登记结算机构等非正常暂停或停止交易，
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因电信服务商等原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形，非因资产管理人、资产托管人自身原因导致的技术系统异常事故，政策法规的修改或监管要求调整等情形
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