证券代码：300114 证券简称：中航电测
中航电测仪器股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）
二〇二〇年六月
风险提示
一、中航电测仪器股份有限公司（以下简称“中航电测”或“公司”）第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
三、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
四、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；
六、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
一、《中航电测仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定制定。
二、本期员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本期员工持股计划的情形。
三、本持股计划的参加对象为公司及合并报表范围内的子公司员工。本次参加持股计划的总人数不超过204人，具体参加人数根据实际缴款情况确定。
四、本次持股计划的资金来源为参加对象的合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。公司不存在向参加对象提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。
本员工持股计划规模不超过5,458,100股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额的0.92%，拟筹集资金总额上限为5,060万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。
五、本次员工持股计划股票来源为公司所持有的已回购普通股股票5,458,100股，截至本计划草案披露日公司持有的已回购股票占公司股本总额的0.92%。本计划获得股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
六、本次员工持股计划受让公司回购的股票价格拟为9.25元/股，该价格为公司回购股票的均价。
七、本次员工持股计划的锁定期和存续期：本次员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本计划名下之日起算。本次员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本计划名下之日起算，存续期届满后如未展期则自行终止。
八、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
九、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
十、公司董事会对本次持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本持股计划，本持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
十一、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
释 义...... 6
一、员工持股计划的目的和基本原则...... 7
二、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 7
三、本期员工持股计划的资金、股票来源及对业绩影响...... 9
四、员工持股计划的锁定期、存续期、终止、延长和变更...... 10
五、员工持股计划的管理模式 ......11
六、员工持股计划的资产构成、权益处置办法...... 16
七、员工持股计划的关联关系及一致行动关系...... 18
八、股东大会授权董事会的具体事项...... 19
九、员工持股计划的股东权利及公司融资时的参与方式...... 20
十、员工持股计划履行的程序 ...... 20
十一、其他重要事项 ...... 21
本计划中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
中航电测、本公司、公司 中航电测仪器股份有限公司
员工持股计划、本期员工
中航电测仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
持股计划、本计划
《管理办法》 指《中航电测仪器股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
标的股票 本次员工持股计划通过合法方式购买和持有的中航电测股票
持有人、参加对象 出资参加本员工持股计划的公司员工
锁定期 按照相关规定所设定的员工持股计划最低持股期限
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计
《信息披露指引 4 号》
划》
《公司章程》 《中航电测仪器股份有限公司章程》
中国证监会、证监会 中国证券监督管理委员会
元、万元 人民币元、人民币万元
一、员工持股计划的目的和基本原则
本员工持股计划依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定。遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
（一）本员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
2、立足于当前公司业务转型升级的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；
3、深化公司总部和各子公司经营层的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
（二）本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参与本期员工持股计划。
3、风险自担原则
本员工持股计划参与人在与公司共享改革发展成果的同时，盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）本员工持股计划的参加对象
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定而确定，参加对象须在公司或公司合并报表范围内的子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加对象的情形。
（二）员工持股计划的持有人情况
参加本期员工持股计划的员工总人数预计不超过204人，参与对象拟认购持股计划的资金总额不超过人民币5,060万元。参与持股计划的公司董事、监事、高级管理人员姓名、认购金额以及其他员工合计认购金额如下：
序号 持有人 职务 认购金额 认购份额比例
1 康学军 董事长 100 1.98%
2 刘东平 董事、总经理 100 1.98%
3 赵国庆 副总经理 90 1.78%
4 张志刚 副总经理 90 1.78%
5 杨掌怀 副总经理 90 1.78%
6 南新兴 副总经理、总会计师 90 1.78%
7 周豫 副总经理 90 1.78%
8 胡阳林 副总经理 90 1.78%
9 纪刚 董事会秘书 50 0.99%
10 袁炳华 监事 40 0.79%
董事、监事及高级管理人员合计（10 人） 830 16.40%
其他员工（不超过 194 人） 4,230 83.60%
合计 5,060 100.00%
最终参与人员以及持有人具体认购金额以员工最后实际缴纳的出资额对应的份数为准。
（三）员工持股计划持有人的核实
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。
三、本期员工持股计划的资金、股票来源及对业绩影响
（一）本期员工持股计划的资金来源
本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律、行政法规允许的其他方式，本计划不涉及公司提取激励基金。公司不存在向参加对象提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。
本次员工持股计划的筹集资金总额不超过5,060万元，具体以参加对象最后缴纳的实际出资为准。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本次员工持股计划股票来源为
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