证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2023-017
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2
月 14 日分别召开第四届董事会第五十一次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的必要程序
（一）2023 年 1 月 17 日，公司召开第四届董事会第五十次会议，审议通过
《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
（二）2023 年 1 月 17 日，公司召开第四届监事会第二十四次会议，审议通
过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2023 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 30 日，公司内部公示本激励计划激
励对象的姓名和职务。公示期满，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2023
年 2 月 3 日，公司披露《监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》。
（四）2023 年 2 月 3 日，公司披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 2 月 9 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年
限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（六）2023 年 2 月 14 日，公司分别召开第四届董事会第五十一次会议和第
四届监事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
本次授予事项的内容与公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的激励计
划一致。
三、董事会关于本次授予条件成就情况的说明
根据本激励计划的有关规定，授予条件具体如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情
形，本激励计划的授予条件已经成就，同意确定授予日为 2023 年 2 月 14 日，向
公司首席科学家、美国籍员工 Herbert Wilhelm Ulmer（贺博）先生授予 300.00万股限制性股票，授予价格为 1.00 元/股。
四、本次授予情况
（一）授予日：2023 年 2 月 14 日。
（二）授予价格：1.00 元/股。
（三）授予数量：300.00 万股。
（四）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（五）授予人数：1 人。限制性股票具体分配如下：
激励对象 国籍 职务 获授数量 占授予总量 占总股本
（万股） 的比例 的比例
HerbertWilhelm Ulmer 美国 首席科学家
300.00 100.00% 0.93%
（贺博）
注：1、限制性股票的最终归属情况受届时公司层面业绩考核、个人层面绩效考核、激励对象个人情况以及其他相关政策的影响，存在不确定性。
2、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（六）有效期：本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或者作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（七）归属安排：
本激励计划授予的限制性股票的归属安排如下：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之 30%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之 30%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之 20%
日起48个月内的最后一个交易日当日止
第四个归属期 自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之 20%
日起60个月内的最后一个交易日当日止
（八）公司层面业绩考核：
本激励计划授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2023 年-2026 年四个
会计年度，每个会计年度考核一次。以公司 2022 年净资产收益率为基准值，对
各考核年度净资产收益率定比基准值的增长率进行考核，根据各考核年度实际达成情况确定公司层面可归属比例，具体如下：
净资产收益率增长率（A）
归属安排 考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2023年 10.00% 8.00%
第二个归属期 2024年 21.00% 16.64%
第三个归属期 2025年 33.10% 25.97%
第四个归属期 2026年 46.41% 36.05%
考核指标 达成情况 公司层面可归属比例
A≥Am 100%
净资产收益率增长率（A） An≤A＜Am 80%
A＜An 0%
注：1、上述“净资产收益率”指标指归属于上市公司股东的加权平均净资产收益率，以经审计的合并财务报表所载数据为基础，剔除本激励计划考核期内公司实施股权激励计划或者员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响，以及本激励计划考核期内可能产生的商誉减值的影响。
2、上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。
（九）个人层面绩效考核：
激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）现行的有关制度执行，根据各考核年度激励对象相应的考核等级确定个人层面可归属比例，具体如下：
考核等级 A B C
个人层面可归属比例 100% 80% 0%
各归属期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的限制性股票数量×公司层面可归属比例×个人层面可归属比例，对应当期未能归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
五、本次授予事项对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》、《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的有关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性
股票的公允价值，公司已确定 2023 年 2 月 14 日作为本激励计划的授予日，具体
参数选取如下：
（一）标的股价：26.80 元/股（授予日公司股票收盘价）；
（二）有效期：1 年、2 年、3 年、4 年（限制性股票授予之日至每期可归属
日的期限）；
（三）历史波动率：25.25%、23.95%、25.83%、26.29%（创业板综最近 1
年、2 年、3 年、4 年的年化波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%、2.75%（中国人民银行制定的
金融机构 1 年期、2 年期、3 年期、4 年期人民币存款基准利率）；
（五）股息率：1.23%（公司所属申万行业“基础化工-化学制品-其他化学制品”最近 1 年的年化股息率，数据来源：同花顺 iFinD 金融数据终端）。
本次向激励对象授予限制性股票 300.00 万股，激励成本将根据本激励计划
的归属安排分期摊销，预计对公司相关期间经营业绩的影响如下：
激励总成本 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
7,532.49 3,936.
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