证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2021-041
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3
月 26 日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2021 年 3 月 10 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通
过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开2021 年第二次临时股东大会的议案》等议案，独立董事发表了独立意见。
（二）2021 年 3 月 10 日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2021 年 3 月 11 日至 2021 年 3 月 20 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。
2021 年 3 月 22 日，公司披露《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2021 年 3 月 26 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（五）2021 年 3 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届
监事会第九次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
独立董事发表了独立意见。
（六）2021 年 3 月 27 日，公司披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。
二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
本次授予事项的相关内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激
励计划一致。
三、董事会关于本次授予条件成就情况的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》以及本次激励计划的有关规定，授予条件具体如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，
本次激励计划的授予条件已经成就，同意确定首次授予日为 2021 年 3 月 26 日，
向符合授予条件的 374 名激励对象共计授予 2,800.00 万股限制性股票，授予价格
为 5.83 元/股。
四、本次授予情况
（一）授予日：2021 年 3 月 26 日。
（二）授予价格：5.83 元/股。
（三）授予数量：2,800.00 万股。
（四）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（五）授予人数：374 人。具体分配如下表所示：
序号 姓名 国籍 职务 获授数量 占授予总 占公司总股
（万股） 量的比例 本的比例
1 王坚强 中国 董事长 100.00 3.33% 0.31%
2 杨洪波 中国 副董事长 50.00 1.67% 0.15%
3 任大龙 中国 副董事长 50.00 1.67% 0.15%
4 张军政 中国 董事、总经理 50.00 1.67% 0.15%
5 邢小亮 中国 董事会秘书、副 25.00 0.83% 0.08%
总经理
6 张德栋 中国 副总经理 30.00 1.00% 0.09%
7 邹晓文 中国 副总经理 20.00 0.67% 0.06%
8 王实刚 中国 副总经理 20.00 0.67% 0.06%
9 毛海湛 中国 副总经理 25.00 0.83% 0.08%
10 刘爱民 中国 财务总监 15.00 0.50% 0.05%
11 Herbert Wilhelm 美国 首席科学家 300.00 10.00% 0.93%
Ulmer（贺博）
董事会认为应当激励的其他人员 2,115.00 70.50% 6.55%
（363 人）
预留部分 200.00 6.67% 0.62%
合计 3,000.00 100.00% 9.29%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（六）有效期：本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
（七）解除限售安排：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起 24个月内的最后一个 40%
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起 36个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日
第三个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起 48个月内的最后一个 30%
交易日当日止
（八）公司层面业绩考核：
解除限售安排 考核目标Am 考核目标An
第一个 2021年净利润值不低于16,000万元 2021年净利润值不低于12,800万元
解除限售期
第二个 2022年净利润值不低于24,000万元 2022年净利润值不低于19,200万元
解除限售期
第三个 2023年净利润值不低于30,000万元 2023年净利润值不低于24,000万元
解除限售期
考核指标 考核完成进度 公司层面可解除限售比例
（X）
A≥Am X=100%
净利润实际完成值（A） An≤A＜Am X=80%
A＜An X=0%
注 1：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并以剔除本激励计划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响，以及本激励计划考核期内可能产生的商誉减值的影响之后的数值作为计算依据。
注 2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应解除限售期内，激励对象当期计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
（九）个人层面绩效考核：
激励对象的个人绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。解除限售期内，激励对象满足相应的公司层面业绩考核和个人层面绩效考核的前提之下，当期计划解除限售的限制性股票达到解除限售条件，具体可解除限售的限制性股票数量依据激励对象的个人绩效考核结果确定。激励对象当期未能解除限
售的限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
五、本次授予事项对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在授予日至解除
限售日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照授予日授予限制性股票的单位激励成本，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的相关规定，限制性股票的股
份支付=限制性股票的公允价值-授予价格。对于非董事、高级管理人员的激励对象，限制性股票的公允价值=授予日收盘价。对于董事、高级管理人员，由于其在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的 25%，董事、高级管理人员已授予限制性股票解除限售后转让额度受限，存在相应的转让限制成本，因此，限制性股票的公允价值
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