1
证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2013-045
河北建新化工股份有限公司
关于首次股票期权激励计划授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次临时会议于
2013年12月6日审议通过了《公司首次股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定2013
年12月6日为授予日，向激励对象授予股票期权。现对有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计
划”）及其摘要已经公司2013年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行股
票。
3、激励对象：经公司董事会薪酬考核委员会考核并经公司监事会审核，具备本计划授
予资格的激励对象共计71人，具体分配如下表：
姓名 职务
获授的股票期权
数量(万股)
占授予股票期权总
数的比例
占目前总股本的比
例
陈学为
董事、副总经理、董
事会秘书
19.60 4.24% 0.15%
刘凤旭 董事、副总经理 19.11 4.13% 0.14%
朱守涛 董事、董事长助理 16.67 3.61% 0.12%
高辉 财务总监 13.50 2.92% 0.10%
姚建文 总工程师 11.99 2.59% 0.09%
中层管理人员、
核心业务（技术）人员（63 人）
335.2 72.51% 2.51%
预留部分
（总经理、 行政副总、研发部副主任
共 3 人）
46.23 10% 0.35%
合计（71 人）
462.3 100.00% 3.46%
4、行权安排
2
本计划有效期为自股票期权授权之日起计算，最长不超过4年。本计划授予的股票期权
自本期激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。 本次授予期
权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权期 行权安排
可行权数量占获授
期权数量比例
第一个行权期
自授权日起12个月后的首个交易日起至授
权日起24个月内的最后一个交易日当日止
30%
第二个行权期
自授权日起24个月后的首个交易日起至授
权日起36个月内的最后一个交易日当日止
30%
第三个行权期
自授权日起36个月后的首个交易日起至授
权日起48个月内的最后一个交易日当日止
40%
5、行权价格：公司授予的每一份股票期权的行权价格为10.09元。
6、股票期权的行权考核条件
激励计划在行权期的3个会计年度中，分年度进行考核，每个会计年度考核一次，以达
到考核目标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期
2013 年净利润相比 2012 年度增长不低于 100%， 2013 年营业收入
相比 2012 年增长不低于 15%；且等待期内，归属于上市公司股东
的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
第二个行权期
2014年净利润相比2012年度增长不低于130%，2014年营业收入相
比2012年增长不低于30%；
第三个行权期
2015年净利润相比2012年度增长不低于160%，2015年营业收入相
比2012年增长不低于50%；
以上净利润指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润指归属于上
市公司股东的净利润。
由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。如公司业绩考核达不到上述条
件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。
若根据《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象考核
合格的，公司董事会薪酬与考核委员会根据激励对象具体考核结果确定相应的行权比例，激
励对象相对应行权期所获授但未获准行权的股票期权部分被取消；激励对象考核不合格，其
相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权即被取消。
（二）已履行的相关审批程序
1、公司于2013年3月27日分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二
次会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要，
公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计
划（草案）》进行了修订，并于2013年11月4日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届
监事会第十七次会议，审议通过了 《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计划 （草案修
3
订稿）》及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年11月22日召开2013年第一次临
时股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励
计划相关事宜的议案》，并于2013年12月6日召开2013年第二次临时股东大会审议通过了 《关
于授予朱守涛、黄吉琴、徐光武股票期权激励的议案》。 董事会被授权确定股票期权授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、公司于2013年12月6日分别召开第二届董事会第二十三次临时会议和第二届监事会第
十八次临时会议，审议通过了《公司股票期权激励计划首次授予有关事项的议案》，确定以
2013年12月6日作为公司首次股票期权激励计划的授予日。公司独立董事对此发表了独立意
见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
二、关于本次授予的激励对象、 股票期权数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说
明
本次授予的激励对象、股票期权数量与股东大会审议通过的激励计划不存在差异。
三、参与激励的高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
激励对象中，陈学伟为公司董事、副总经理、董事会秘书，刘凤旭为公司董事、副总经
理，朱守涛为公司董事、董事长助理，高辉为公司财务总监，姚建文为公司总工程师，上述
5人在授予日前6个月内无买卖公司股票的行为。
四、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划关于股票期权的授予条件的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，
才能获授股票期权：
1、建新股份未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
五、股票期权的授予情况
1、本次股票期权的授予日为：2013年12月6日；
2、本次股票期权的行权价格为：10.09元；
3、本次股票期权的激励对象：
4
姓名 职务
获授的股票期权
数量(万股)
占授予股票期权总
数的比例
占目前总股本的比
例
陈学为
董事、副总经理、董
事会秘书
19.60 4.24% 0.15%
刘凤旭 董事、副总经理 19.11 4.13% 0.14%
朱守涛 董事、董事长助理 16.67 3.61% 0.12%
高辉 财务总监 13.50 2.92% 0.10%
姚建文 总工程师 11.99 2.59% 0.09%
中层管理人员、
核心业务（技术）人员（63 人）
335.2 72.51% 2.51%
合计（68 人）
416.07 90.00% 3.11%
公司激励计划本次授予不会导致股权分布不具备上市条件的情况。 本次授予的激励对象
名单详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
六、本激励计划股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认
和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权的公允
价值进行计算，公司激励计划中股票期权的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产
生一定的影响。董事会已确定激励计划的授予日为2013年12月6日，根据授予日股票期权的
公允价值总额以确认股票期权激励成本。
经测算， 公司未来四年股票期权激励成本合计为2123.93万元， 2013年-2016年股票期权
成本摊销情况见下表：
需摊销的总
费用（万元）
2013 年
（万元）
2014 年
（万元）
2015 年
（万元）
2016 年
（万元）
2123.93 47.58 707.98 707.98 660.40
激励计划股票期权的成本将在经常性损益中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影
响仅为测算数据，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
七、公司承诺不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保。
八、监事会对激励对象名单核实的情况
公司监事会通过对激励对象名单进行核实后，发表如下意见：
公司首次股票期权激励计划授予的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》、《公司
章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，且不存在《上市公司股权激励管理办法
（试行）》第八条所述的下列情形：（一）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人选的；（二）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（三）具
有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。本次
授予的激励对象均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、
5
《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的
激励对象条件，其作为公司首次股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。 公司
本次授予的激励对象的名单与公司2013年第一次临时股东大会及2013年第二次临时股东大
会批准的股权激励计划中规定的激励对象相符。
九、独立董事意见
公司独立董事对公司确定本次首次股票期权激励计划授予相关事项发表独立意见如下：
1、 董事会确定公司首次股票期权激励计划的授予日为2013年12月6日，该授予日符合《管
理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及公司股票期权激励计划中关于授予日的
相关规定，同时本次授予也符合公司股票期权激励计划中关于激励对象获授股票期权的条
件。
2、公司首次股票期权激励计划授予的激励对象符合《管理办法》、《股权激励有关事
项备忘录1-3号》等有关法律、法规和规范性文件的规定条件，其作为公司股票期权激励对
象的主体资格合法、有效；激励对象的名单与股东大会批准的首次股票期权激励计划中规定
的对象相符。
公司本次股权激励计划的授予不会损害公司及其全体股东的利益。因此，我们一致同意
公司首次股票期权激励计划的授予日为2013年12月6日，并同意向符合条件的激励对象授予
股票期权。
十、律师法律
