达刚控股集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,现将达刚控股集团股份有限公司(以下简称“公司”)2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西安达刚路面机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2010]958 号)核准,由主承销商浙商证券股份有限公司(原浙商证券有限责任公司)采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 1,635 万股,发行价格为每股 29.10
元。截至 2010 年 8 月 5 日,公司募集资金总额为人民币 475,785,000 元,扣除
承销费、保荐费及公司为本次股票发行所支付的其他发行费用后,实际募集股款净额为人民币 453,743,870.57 元,上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证,并出具信会师报字(2010)第 80803 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
(二)2019 年度募集资金使用及结余情况
2019 年度,公司共使用募集资金 6,583.38 万元(不含闲置募集资金暂时补
充流动资金 300 万元),其中,“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目使用募集资金 183.38 万元、使用超募资金向陕西达刚筑路环保设备有限公司(以下简称“达刚筑机”)实缴出资 1,400 万元、使用超募资金向陕西达刚装备科技有限公司(以下简称“达刚装备”)实缴出资 5,000 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日,公司已累计使用募集资金 30,489.51 万元(不含
使用闲置募集资金暂时补充流动资金 300.00 万元),其中,用于“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目 16,241.38 万元、用于“达刚营销服务网络”建设项目 3,973.58 万元及该项目结项后剩余利息永久补充流动资金
174.55 万元;使用超募资金永久补充流动资金 3,000.00 万元、使用超募资金向达刚筑机进行实缴出资 2,100.00 万元、使用超募资金向达刚装备实缴出资5,000.00 万元。
尚未使用的募集资金账户余额为23,954.68万元(含银行存款利息9,069.81万元),其中,闲置募集资金暂时补充流动资金 300 万元;募集资金专用账户活期存款余额为 314.03 万元;在银行开立的现金管理产品专用结算账户存款840.65 万元;募集资金进行现金管理 22,500.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理,提高募集资金使用效率,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规,公司制定了《募集资金管理和使用办法》,对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时,严格按照上述制度规定办理资金审批手续,保证专款专用,并授权保荐人可以随时到各银行查询募集资金专用账户资料。公
司和保荐机构浙商证券股份有限公司于 2010 年 8 月 26 日分别与中国银行西安
市高新技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安市商业银行高新路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》(范本)不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定。
2012 年 5 月 14 日,公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更
公司部分募集资金专项账户的议案》,同意对部分原有募集资金专项账户进行调整。即在中国银行西安市高新技术开发区支行开设 1 个新募集资金专用账户;将西安银行股份有限公司高新路支行开设的募集资金专用账户超募资金扣除银行手续费后全部转入中国银行西安市高新技术开发区支行新开设的募集资金专用账户。公司此次变更募集资金专用账户,未改变募集资金用途,不影响募集
资金投资计划。2012 年 6 月 5 日,公司与中国银行西安高新技术开发区支行及
浙商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》(范本)不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定。
2013 年 9 月 2 日,公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变
更公司部分募集资金专项账户的议案》,同意在华夏银行西安唐延路支行开设 1个新募集资金专用账户,将原存放在招商银行股份有限公司西安高新技术开发区支行专用账户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募集资金专用账户。公司此次变更募集资金专用账户,未改变募集资金用途,
不影响募集资金投资计划。2013 年 9 月 26 日,公司与华夏银行西安唐延路支行
及浙商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》(范本)不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定。
2013 年 12 月 20 日,公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
变更公司部分募集资金专项账户的议案》,同意在招商银行股份有限公司西安城西支行开设 1 个募集资金专用账户,将原存放在华夏银行西安唐延路支行专用账户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募集资金专
用账户。2013 年 12 月 26 日,公司与招商银行股份有限公司西安城西支行及浙
商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》(范本)不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定。
2015 年 3 月 27 日,公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于对闲
置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过 2.5 亿元人民币的闲置募集资金和超募资金购买安全性高、流动性好的银行保本理财产品,期限
自股东大会审议通过之日起两年内有效。2015 年 4 月 22 日,公司 2014 年度股
东大会审议通过了上述议案。2015 年 12 月,公司在中信银行西安高新技术开发
区支行开立了现金管理的产品专用结算账户(账号:8111701012000098996),并对该账户的闲置募集资金进行现金管理。
2017 年 3 月 24 日,公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司管理层在不影响募投项目建设的前提下,使用额度不超过 2.65 亿元人民币的闲置募集资金(含超募资金)购买安全性高、流动性好的保本理财产品,在此额度内资金可以滚动使用。期限自股东大会审议通过之日起一年内有效,单项理财的期限不超过一年(含一年)。
2017 年 4 月 21 日,公司 2016 年度股东大会审议通过了上述议案。2017 年 5 月,
公司在东亚银行(中国)有限公司西安分行开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户(账号:122001228100400),并对该账户的闲置募集资金进行现金管理。
2018 年 3 月 23 日,公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响募投项目正常建设的前提下,使用不超过 2.9 亿元人民币的闲置募集资金(含超募资金)购买安全性高、流动性好的保本产品,在此额度内资金可以滚动使用。使用期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效,单项产品期限不超过一年(含一年)。2018 年 4
月 19 日,公司 2017 年度股东大会审议通过了上述议案。2018 年 9 月 12 日,公
司在平安银行西安经济技术开发区支行开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户(账号:15000095402400),并对该账户的闲置募集资金进行了现金管理。
2018 年 9 月 7 日,公司第四届董事会第十次(临时)会议审议通过了《关
于控股子公司设立募集资金专用账户并签署募集资金监管协议的议案》,同意公司控股子公司达刚筑机在招商银行股份有限公司西安分行设立募集资金专用账户,并授权公司总裁签署募集资金三方监管协议。2018 年 9 月,达刚筑机在招商银行股份有限公司西安分行开设了募集资金专项账户(账号:129909910010919)。
2018 年 9 月 29 日,公司、达刚筑机与招商银行股份有限公司西安分行及浙商证
券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2019 年 3 月 22 日,公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司管理层在不影响募投项目建
设资金需要的前提下,使用额度不超过 2.88 亿元人民币的闲置募集资金(含超募资金)进行现金管理,购买安全性高、流动性好的保本产品,在该额度内资金可以滚动使用。使用期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效,单
项产品的期限不超过一年(含一年)。2019 年 4 月 16 日,公司 2018 年度股
东大会审议通过了上述议案。2019 年 5 月 23 日,公司在兴业银行股份有限公司
西 安 分 行 开 立 了 闲 置 募 集 资 金 现 金 管 理 专 用 结 算 账 户 ( 账 号 :
456010100100861170),此账户用于对闲置募集资金进行现金管理的结算。
2019 年 10 月 9 日,公司第四届董事会第二十二次(临时)会议审议通过了
《关于全资子公司设立募集资金专用账户并授权签署三方监管协议的议案》,同意公司全资子公司达刚装备在兴业银行股份有限公司渭南分行设立募集资金专
用账户,并授权公司总裁签署募集资金三方监管协议。2019 年 11 月 14 日,达刚
装备在兴业银行股份有限公司渭南分行开设了募集资金专项账户(账号:452020100100027852)。同日,公司、达刚装备与兴业银行股份有限公司渭南分行及浙商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
(二)募集资金在各银行专户存储情况
为维护公司和股东的利益,提高闲置募集资金的使用效率,公司根据项目的进展及资金需求情况,将募集资金在专项账户分笔分期以银行定期存单方式进行存储。在专项账户存储的存单到期后及时转入专户进行管理或以定期存款方式续存。同时,对闲置的募集资金进行了现金管理。
截至2019年12月31日,公司募集资金在银行活期存款专户存储情况如下:
单位:人民币元
户名 开户行 账户类型 账号 余额
达刚控股集团股份 招商银行股份有限公 专用 129904243410313 3,024,338.96
有限公司 司西安城西支行
达刚控股集团股份 中国银行西安高新技 专用 103628130017 115,974.15
有限公司 术开发区支行
合计