本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场
风险，投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，
审慎作出投资决定。
宁波双林汽车部件股份有限公司
Ningbo Shuanglin Auto Parts Co.,Ltd.
浙江省宁波市宁海西店潢溪口
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书（申报稿）
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据
以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说
明书全文作为作出投资决定的依据。
保荐人（主承销商）：西南证券股份有限公司
重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
宁 波 双 林 汽 车 部 件 股 份 有 限 公 司 招 股 说 明 书
1-1-1
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 2,350 万股
每股面值 1.00 元 发行价格 【 】元/股
预计发行日期 【 】年【 】月【 】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 9,350 万股 保荐人（主承销商） 西南证券股份有限公司
招股说明书签署
日期 【 】年【 】月【 】日
股份限制流通及
自愿锁定承诺
控股股东双林集团及实际控制人邬永林、张兴娣、邬建斌、邬维静承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理已直接和
间接持有的股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份。
公司股东上海领汇创业投资有限公司、蔡凤萍、陈青云承诺：自公司股票
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的
股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份。
担任董事的股东邬建斌、邬维静除了遵守上述承诺外，还承诺：在本人担
任宁波双林汽车部件股份有限公司的董事期间， 每年转让的股份不超过本
人持有双林股份股份总数的 25%；在本人离职后半年内，不转让本人所直
接或间接持有的双林股份股份。
宁波双林汽车部件股份有限公司 招股说明书
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意以下风险及其他重要事项，并认真阅读“风险
因素”章节的全文。
一、股份限制流通及自愿锁定承诺
公司本次发行前总股本为 7,000 万股， 本次拟发行不超过 2,350 万股人民币
普通股，发行后总股本不超过 9,350 万股，上述股份全部为流通股。其中：
1、控股股东双林集团及实际控制人邬永林、张兴娣、邬建斌、邬维静承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理已直接和间接持
有的股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份。
2、公司股东上海领汇创业投资有限公司、蔡凤萍、陈青云承诺：自公司股
票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的股份公
司股份，也不由股份公司收购该部分股份。
3、邬建斌、邬维静除了遵守上述承诺外，还承诺：在本人担任宁波双林汽
车部件股份有限公司的董事期间， 每年转让的股份不超过本人持有双林股份股份
总数的 25%；在本人离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的双林股份股
份。
二、本次发行前滚存未分配利润的处理
根据发行人 2009 年第二次临时股东大会审议通过的《关于首次公开发行股
票前滚存未分配利润分配方案的议案》，截至 2009 年 9 月 30 日，公司滚存未分
配利润中的 2,500 万元由股票发行前的老股东享有， 剩余的滚存未分配利润及公
司自 2009 年 10 月 1 日起实现的可供分配的利润由股票发行后的新老股东按发行
后的股权比例共同享有。上述 2,500 万元股利已于 2010 年 1 月 14 日分派完毕。
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三、本公司特别提醒投资者注意以下风险因素
1、行业周期波动的影响
汽车生产和销售受宏观经济影响较大， 汽车产业与宏观经济波动的相关性明
显，全球经济和国内宏观经济的周期性波动都将对我国汽车生产和消费带来影
响。当宏观经济处于上升阶段时，汽车产业迅速发展，汽车消费活跃；反之当宏
观经济处于下降阶段时，汽车产业发展放缓，汽车消费增长缓慢。公司的业务收
入主要来源于为整车厂配套的汽车零部件产品， 尽管本公司的客户绝大多数是国
际著名一级配套商和国内主要整车厂，市场表现稳定，经营业绩良好，但如果其
经营状况受到宏观经济处于下降阶段的不利影响，将可能造成本公司的订单减
少、 存货积压、 货款收回困难等状况， 因此公司存在受经济周期波动影响的风险。
2、客户相对集中的风险
发行人汽车零部件和汽车模具产品目前主要供给重庆长安、 通用五菱等整车
厂及佛吉亚、 联合电子、 李尔、 贝洱、 法雷奥等全球知名汽车零部件制造商。 2007
年、2008 年及 2009 年，公司向前五名客户销售额占当期营业收入的比例分别为
36.64%、41.76%和 50.24%，如果上述主要客户出现经营困难导致对本公司需求
量下降，则可能对本公司的生产经营及产品销售带来不利影响。
3、税收优惠政策变动的风险
报告期内，税收优惠占发行人利润总额的比例如下：
单位：万元
项 目 2009 年 2008 年度 2007 年度
减免企业所得税 481.46 268.76 75.28
增值税返还 513.96 960.73 822.25
合计 995.42 1,229.49 897.53
利润总额 6,228.86 5,447.24 5,758.85
占利润总额的比例 15.98% 22.57% 15.59%
如果短期内相关税收优惠政策不发生重大变化， 除去外商投资企业所得税优
惠政策到期后将不再享受外， 发行人及其子公司目前享有的其他税收优惠政策到
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期后能够继续享受的可能性较大。虽然 2007 年-2009 年享受的外商投资企业所
得税优惠数额占当期利润总额的比重均不超过 3.1%，但该优惠政策到期后仍会
对发行人经营业绩产生一定影响。
报告期内发行人享受的税收优惠系按国家政策有关规定享有， 不属于越权审
批或无正式批准文件的税收返还、减免，但若税收优惠政策未来发生变化将会对
公司经营业绩产生一定影响。
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目 录
释 义 ...........................................................................................................................10
第一章 概览 ...............................................................................................................13
一、发行人概况......................................................................................................13
二、控股股东和实际控制人情况 ..........................................................................16
三、发行人主要财务数据及财务指标..................................................................18
四、本次发行情况 ..................................................................................................19
五、发行人核心竞争优势 ......................................................................................21
第二章 本次发行概况 ...............................................................................................27
一、本招股说明书编制的依据 ..............................................................................27
二、本次发行的内部批准程序 ..............................................................................27
三、发行人基本情况 ..............................................................................................27
四、本次发行基本情况及发行费用 ......................................................................28
五、本次发行的有关当事人 ..................................................................................29
六、发行人与保荐人及证券服务机构关系的说明..............................................30
七、本次发行的重要日期 ......................................................................................31
第三章 风险因素 .......................................................................................................32
一、行业和市场的风险 ..........................................................................................32
二、经营风险..........................................................................................................33
三、实际控制人控制风险 ...........................................................
