大连智云自动化装备股份有限公司
截至2020年9月30日止
前次募集资金使用情况报告
大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第163号）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号），编制了本公司于2015年12月和2017年8月募集的人民币普通股资金截至2020年9月30日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。本公司保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金情况
（一）2015 年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连智云自动化装备股份有限公司向师利全等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2555 号）核准，公司向 5 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，每股发行价格为 27.70元，募集配套资金金额合计 40,165.00 万元，扣除券商承销费用和第二期财务顾问费合计人民币 850.00 万元，公司实际收到募集资金 39,315.00 万元。主承销商
已于 2015 年 12 月 4 日划入公司在平安银行大连分行营业部开立的募集资金账户
11014873718006 账号内。此外，公司为本次股票发行累计发生人民币 885.88 万元的其他发行费用，包括第一期财务顾问费 600.00 万元，审计费 124.00 万元、评
估费 60.00 万元、律师费 80.00 万元以及其他直接支出 21.88 万元。扣除与发行
有关的费用合计人民币 1,735.88 万元，公司实际募集配套资金净额为人民币38,429.12 万元。本次募集资金已由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于
2015 年 12 月 4 日出具的会验字[2015]3944 号《验资报告》验证确认。
2015 年 11 月，公司分别与东北证券有限责任公司、国海证券有限责任公司及
平安银行大连分行营业部签署《募集资金三方监管协议》，并在平安银行大连分行营业部（账号为：11014873718006）开设募集资金专用账户，该募集资金已于 2015年 12 月到位。上述资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3944 号《验资报告》验证。
截至 2020 年 9 月 30 日止，该非公开发行股票募集资金专户的使用情况列示
如下：
单位：万元
项目 金额
初始存放金额 39,315.00
减：
发行费用 885.88
募集资金净额 38,429.12
加：
银行利息收入减去手续费净额 56.26
减：
项目实际投资额 38,429.12
补充流动资金（注 1） 56.26
截止 2020 年 9 月 30 日余额 0.00
注 1：该募集资金专户已注销，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 56.26
万元（截至资金转出日 2018 年 8 月 14 日）已经结转补充流动资金。
根据公司经营需要，上述募集资金专户将不再使用，公司已办理了上述募集资金账户注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与东北证券有限责任公司、国海证券有限责任公司及平安银行大连分行营业部签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。
（二）2016 年创业板非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连智云自动化装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]561 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向南通金玖锐信投资管理有限公司、湖州摩山资产管理有限公司、青岛国信资本投资有限公司 3 名特定投资者非公开发行人民币普通股 19,599,834 股，发行
价格为每股人民币 24.49 元，募集资金总额为 479,999,934.66 元，2017 年 8 月 3
日，保荐机构将上述募集资金扣除保荐及承销费后的余额划入公司指定账户。扣
除与发行有关的费用 11,813,691.51 元，实际募集资金净额为 468,186,243.15 元。上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2017 年 8 月 4 日出具了《验资报告》（会验字[2017]4716 号）。
2017 年 8 月，公司分别与天风证券股份有限公司及招商银行股份有限公司大
连万达广场支行（账号为：411904160010402）、平安银行股份有限公司大连分行营业部（账号为：15000089795179）、中国农业银行股份有限公司大连经济技术开发区分行（账号为：34167001040071729）签订了《募集资金三方监管协议》，设立了募集资金专用账户。
2018 年 12 月，公司以及公司子公司鑫三力与中信银行股份有限公司深圳分行
（账号为：8110301013100368129）及天风证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储之四方监管协议》，开设募集资金专用账户。
2020 年 5 月，公司分别与华夏银行股份有限公司深圳福田支行（账号为：
10852000000367131）及天风证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储之三方监管协议》，开设募集资金专用账户。
鉴于部分募集资金投资项目已实施完毕或募集资金专用账户资金已全部使用完毕，公司已办理了相应募集资金专用账户的注销手续，已注销的募集资金专用账户为：平安银行大连分行营业部专用账户（账号 15000089795179）、中国农业银行股份有限公司大连经济技术开发区分行专用账户（账号 34167001040071729）、招商银行股份有限公司大连万达广场支行（账号 411904160010402）。
截至 2020 年 9 月 30 日止，该次非公开发行股票募集资金专户的存储情况列
示如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行账号 初始存放金 截止日余 存储方式
额 额
中国农业银行股份有限公司 34167001040071729 47,243.99 - 已销户
大连经济技术开发区分行
中信银行股份有限公司深圳 8110301013100368129 - - 活期储存
分行
华夏银行股份有限公司深圳 10852000000367131 - 16.99 活期储存
福田支行
合计 47,243.99 16.99
截至 2020 年 9 月 30 日止，该非公开发行股票募集资金专户的使用情况列示
如下：
单位：人民币万元
项目 金额
初始存放金额 47,243.99
减：
发行费用 425.37
募集资金净额： 46,818.62
加：
银行利息收入减去手续费净额 612.14
减：
项目实际投资额 40,163.79
闲置募集资金暂时补充流动资金 7,250.00
截止 2020 年 9 月 30 日余额（注 2） 16.97
注 2：计算表金额与实际账户余额 16.99 万元差异系计算尾差影响。
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金实际使用情况
前次募集资金实际使用情况详见附件 1《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异
1、2015 年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实际投资总额与承诺差异
截至 2020 年 9 月 30 日，公司该次募集资金实际投资总额与承诺不存在差异。
2、2016 年创业板非公开发行股票募集资金实际投资总额与承诺之差异
截至 2020 年 9 月 30 日，公司将“3C 智能制造装备产能建设项目及南方智能
制造研发中心建设项目”变更为“收购深圳市九天中创自动化设备有限公司81.3181%股权项目”，实施主体由“鑫三力”变更为“智云股份”，拟投入资金31,714.06 万元，其中拟投入募集资金 29,547.39 万元，剩余资金由公司使用自
筹资金补足。截至 2020 年 9 月 30 日，公司已使用募集资金支付收购深圳市九天
中创自动化设备有限公司部分股权款，累计金额为 22,281.81 万元。实际投资金
额与承诺之差异系截至 2020 年 9 月 30 日股权收购款尚未支付完毕。
（三）前次募集资金实际投资项目变更
1、2015 年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实际投资项目变更情况
截至 2020 年 9 月 30 日，公司该次募集资金实际投资项目未发生变更。
2、2016 年创业板非公开发行股票募集资金实际投资项目变更情况
2018 年 9 月 14 日，公司召开 2018 年第六次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案
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