大连智云自动化装备股份有限公司
大连智云自动化装备股份有限公司
（大连市西岗区黄河路17 号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
上市保荐机构
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层大连智云自动化装备股份有限公司
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第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本上市公告书已披露2010 年1-6 月财务数据及资产负债表、利润表、现金
流量表和股东权益变动表。其中，2010 年1-6 月财务数据未经审计，对比表中
2009 年1-6 月财务数据已经审计。公司上市后不再披露2010 年中期报告。敬请
投资者注意。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东谭永良承诺：自大连智云股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理公开发行股票前已直接或间接持有的大连智云股份，也不
由大连智云收购该部分股份。
本公司其他13 名股东邸彦召、大连乾诚科技发展有限公司、何忠、王振华、
深圳圆融投资管理有限公司、商明臣、刘大鹏、张绍辉、潘滨、任彤、李宏、郑
彤、王金义承诺：自大连智云股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理公开发行股票前已直接或间接持有的大连智云股份，也不由大连智云收购该大连智云自动化装备股份有限公司
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部分股份。
持有公司股份的董事、监事、高级管理人员谭永良、邸彦召、何忠、张绍辉、
潘滨、任彤、李宏另外承诺：前述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超
过其上年末所持有大连智云股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让。4
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在
向投资者提供有关大连智云自动化装备股份有限公司（文中简称“本公司”、
“公司”或“智云股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]891 号”文核准，本公司公开
发行不超过1,500 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
1,500 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资
者定价发行相结合的方式，其中网下配售300 万股，网上定价发行1,200 万股，
发行价格为19.38 元/股。
经深圳证券交易所《关于大连智云自动化装备股份有限公司人民币普通股股
票在创业板上市的通知》（深证上[2010]239 号）同意，本公司发行的人民币普
通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“智云股份”，股票代码
“300097”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,200 万股股票将于2010 年7
月28 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网
（ www.cs.com.cn ）、中国证券网（ www.cnstock.com ）、证券时报网
（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。本公司招股
意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请
投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所5
2、上市时间：2010 年7 月28 日
3、股票简称：智云股份
4、股票代码：300097
5、首次公开发行后总股本：60,000,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：15,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与提示”）
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,200 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目 数量（股） 比例
可上市交易时间
（非交易日顺延）
谭永良 32,451,000.00 54.09% 2013 年7 月28 日
邸彦召 3,906,000.00 6.51% 2011 年7 月28 日
大连乾诚科技发展有限公司2,000,000.00 3.33% 2011 年7 月28 日
何 忠 1,953,000.00 3.26% 2011 年7 月28 日
王振华 1,800,000.00 3.00% 2011 年7 月28 日
深圳圆融投资管理有限公司1,350,000.00 2.25% 2011 年7 月28 日
商明臣 650,000.00 1.08% 2011 年7 月28 日
刘大鹏 250,000.00 0.42% 2011 年7 月28 日
张绍辉 160,000.00 0.27% 2011 年7 月28 日
潘 滨 140,000.00 0.23% 2011 年7 月28 日
任 彤 90,000.00 0.15% 2011 年7 月28 日
李 宏 90,000.00 0.15% 2011 年7 月28 日
郑 彤 80,000.00 0.13% 2011 年7 月28 日
王金义 80,000.00 0.13% 2011 年7 月28 日
首次公开发
行前已发行
的股份
小 计 45,000,000 75.00% —
首次公开发网下询价发行的股份 3,000,000 5.00% 2010 年10 月28 日6
行的股份 网上定价发行的股份 12,000,000 20.00% 2010 年7 月28 日
小 计 15,000,000 25.00% —
合 计 60,000,000 100% —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：平安证券有限责任公司7
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、中文名称：大连智云自动化装备股份有限公司
英文名称：Dalian Zhiyun Automation CO.,LTD
2、法定代表人：谭永良
3、注册资本：4,500 万元（发行前），6,000 万元（发行后）
4、成立日期：1999 年6 月4 日
5、住所及邮政编码：大连市西岗区黄河路17 号；116011
6、经营范围：自动化制造工艺系统研发及系统集成；自动化装备的研发、
设计、制造、技术咨询及技术服务；国内一般贸易、货物、
技术进出口、代理进出口业务（法律、法规禁止的项目除外；
法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营）
7、所属行业：C73 专用设备制造业
8、电 话：0411-86705641 传 真：0411-86705333
9、互联网址：www.zhiyun-cn.com
10、电子信箱：rentong@zhiyun-cn.com
11、董事会秘书：任彤
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓名 职务 任期
持有公司股份
（万股）
谭永良 董事长、总经理 2008年4月28日 至 2011年4月27日 3,245.10
邸彦召 董事、总工程师 2008年4月28日 至 2011年4月27日 390.60
何 忠 董事、副总经理 2008年4月28日 至 2011年4月27日 195.30
魏长春 董事 2009年6月19日 至 2011年4月27日 —
吴晓巍 独立董事 2009年6月19日 至 2011年4月27日 －
赵大利 独立董事 2009年6月19日 至 2011年4月27日 －
潘温岳 独立董事 2009年6月19日 至 2011年4月27日 —
张绍辉 监事会主席 2008年3月13日 至 2011年3月12日 16.008
王德平 监事 2008年3月13日 至 2011年3月12日 —
王树本 监事 2008年3月13日 至 2011年3月12日 —
张文 副总经理 2009年5月22日 至 2011年4月27日 —
潘滨 副总经理 2008年4月28日 至 2011年4月27日 14.00
李宏 财务总监 2008年4月28日 至 2011年4月27日 9.00
任彤 董事会秘书 2008年4月28日 至 2011年4月27日 9.00
三、公司控股股东及实际控制人的情况
（一）控股股东和实际控制人
本公司控股股东和实际控制人均为谭永良，本次发行后谭永良持有本公司
3,245.10 万股，占本公司总股本的54.09%的股份。谭永良先生简介如下：
谭永良： 男， 中国国籍， 无永久境外居留权， 身份证号码
21020
