证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022–020
江西华伍制动器股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016 年非公开发行募集资金
公司经中国证券监督管理委员会 《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]336 号文核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A 股）65,252,854 股。公司向聂璐璐和华伍员工资管计划定价发行
人民币普通股(A 股) 65,252,854 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价
格为人民币 6.13 元。募集资金到账时间为 2016 年 5 月 18 日，经大华会计师事
务所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2016]000352 号），公司募集货币资金总额为人民币 399,999,995.02 元，扣除与发行有关的费用人民币 10,230,252.73元，公司实际募集资金净额为人民币 389,769,742.29 元。
2、2021 年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经
深圳证券交易所同意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50
元。募集资金到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所(特殊普通合
伙)审验（大华验字[2021]000851 号），公司募集资金总额为人民币
599,999,995.00 元，扣除发行费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 579,518,863.00 元。
(二)2021 年度募集资金使用情况及结余情况
1、2016 年非公开发行募集资金
截至 2021 年12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金及利息 34,188.37 万元，
其中使用利息 143.45 万元，募集资金产生的累计利息收入 740.00 万元。
本报告期公司实际使用募集资金 1,374.87 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，
公司尚未投入的募集资金及利息收入合计 5,528.60 万元（含临时补充流动资
金），其中尚未投入的募集资金为 4,932.05 万元，尚未投入的利息收入 596.55万元。
2、2021 年非公开发行募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金 15,951.89 万元，募集
资金产生的累计利息收入 9.27 万元。
本报告期公司实际使用募集资金 15,951.89 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，
公司尚未投入的募集资金及利息收入合计 42,009.27 万元，其中尚未投入的募集资金为 42,000.00 万元，尚未投入的利息收入 9.27 万元。
二、募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）该管理办法经公司第一
届董事会第十四次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议通过。2015 年 5 月 5
日，公司召开的第三届董事会第十二次会议对《募集资金管理办法》进行了修订，修订后的管理办法已经公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过。
根据新修订的《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金
实行专户储存，并对募集资金使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果；公司一次或连续 12 个月内从专户支取的金额超过人民币1000 万元或募集资金净额 10%的，公司及商业银行应该及时通知保荐机构，授权保荐代表人可随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
1、2016 年非公开发行募集资金
公司于 2016 年 5 月 27 日分别与九江银行股份有限公司丰城支行、中国工商
银行股份有限公司丰城支行、中国农业银行股份有限公司丰城支行及保荐机构华林证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
因公司将募集资金投资项目“工业制动器产业服务化建设项目”变更为“航空发动机零部件小批量生产项目”。为进一步规范公司募集资金的管理和使用，
保护投资者的权益，公司于 2017 年 3 月 20 日分别与全资子公司四川安德科技有
限公司、中国光大银行成都八宝街支行及保荐机构华林证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于2020年11月30日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了关于公司向特定对象发行股票的相关议案，公司于 2021 年 4 月与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）签署了关于本次向特定对象发行股票的保荐协议，聘请申万宏源担任公司的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。
为进一步规范公司募集资金的管理和使用，公司于 2021 年 8 月与全资子公
司四川安德科技有限公司（以下简称“安德科技”）及中国光大银行成都分行及保荐机构申万宏源签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于 2021 年8 月与九江银行股份有限公司宜春分行丰城支行及保荐机构申万宏源签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2021 年非公开发行募集资金
公司于 2022 年 1 月分别与九江银行股份有限公司丰城支行、中国工商银行
股份有限公司丰城支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了
《募集资金三方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方/四方监管协议的履行不存在问题。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。
三、2021 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2021 年度募集资金使用情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
“募集资金永久补充流动资金”无法单独核算效益。该事项不直接为公司产生利润，“募集资金永久补充流动资金”的实施，有利于公司节约财务费用，提高资金使用效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，闲置募集资金暂时补充流动资金的情况如下：
2021 年 1 月 25 日公司召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。该笔暂时补流募集资金已经到期完成归还。
（六）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在募投项目募集资金节余资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
本报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
本年度期末尚未使用的募集资金结存于募集资金专户中，公司将合理安排。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
江西华伍制动器股份有限公司
募集资金使用情况对照表
1、2016 年非公开发行募集资金使用情况（单位：万元）
募集资金总额 38,976.97 本年度投入募集资 1,374.87
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 22,166.20 已累计投入募集资 34,188.37
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 56.87%
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进度 项目达到预定 本 年 度 是 否 达 到 项目可行性是否发生重
承诺投资项目和超募资 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 （%）(3)＝(2)/(1) 可使用状态日 实 现 的 预计效益 大变化
金投向 部分变更） 总额 金额(2) 期 效益
承诺投资项目
轨道交通车辆制动系统 是 25,563.80 8,833.80 5,907.73 66.88% 202
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