证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2014－072
江西华伍制动器股份有限公司
股权激励计划股票期权第一个行权期行权情况公告本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股权激励计划股票期权第一期行权数量为87.72万份，占公司目前股本总额的0.43%；
2、本次行权股份可上市流通日为2014 年11 月17日。
3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
2014年8月5日，江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议审议通过《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，董事会认为公司股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权/解锁期行权/解锁的条件已满足，同意公司45名激励对象在第一个行权/解锁期可行权股票期权数量为87.72万份，可解锁限制性股票为87.72万股。具体情况如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述
（一）激励计划简述
《江西华伍制动器股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修
订案）》（以下简称“激励计划”）及其摘要已经公司2013年第三次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：激励计划授予激励对象的激励工具为股票期权和限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行股票。
3、激励对象：激励计划涉及的激励对象共计45人，包括公司中层管理人
员和核心技术（业务）人员。激励对象名单已经公司监事会核实，确认其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、行权/授予价格：公司授予的股票期权调整后行权价格为4.94元，限制
性股票的授予价格为4.87元。
5、行权/解锁时间安排：
等待/锁定期满后为行权/解锁期。授予的股票期权/限制性股票等待/解锁期及各期行权/解锁时间安排如下表所示：
行权/解锁安排 行权/解锁时间 行权/解锁比例
自授权/授予日起12个月后的首个交易日起至授
第一次行权/解锁 20%
权/授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授权/授予日起24个月后的首个交易日起至授
第二次行权/解锁 40%
权/授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授权/授予日起36个月后的首个交易日起至授
第三次行权/解锁 40%
权/授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
6、股票期权行权条件与限制性股票解锁条件
（1）、公司业绩考核条件：
行权/解锁考核条件：在本激励计划有效期内，2013-2015年的净利润不低于2800万元、3400万元、4100万元，即相比2012年的净利润增长率分别为20.18%、45.93%、75.98%；2013-2015年的营业收入分别为3.5亿元、4.0亿元、4.5亿元。
具体如下：
具体如下表所示：
行权/解锁
行权/解锁期 业绩考核指标 比例
第一次行权/解锁 2013年净利润不低于2800万元，营业收入不低于3.5亿元 20%
第二次行权/解锁 2014年净利润不低于3400万元，营业收入不低于4.0亿元 40%
第三次行权/解锁 2015年净利润不低于4100万元，营业收入不低于4.5亿元 40%
以上“净利润”指：指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
（2）、个人业绩考核要求
根据公司制定的《股权激励计划考核管理办法》，对个人绩效考核结果共有
五个等级。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为3-5等级，则上一年度激励对象个人绩效考核为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核为2级以下，则上一年度激励对象个人绩效考核为不合格。激励对象只有在上一年度绩效考核合格，才能全额获授或者行权当期激励股份。
(二)履行的相关审批程序
1、公司于2013年7月4日分别召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对股票期权与限制性股票激励计划（草
案）及其摘要的部分条款进行了相应修改，并于2013年8月11日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要》，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、2013年8月29日，公司召开2013年第三次临时股东大会审议通过了
《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要》、《股权激励计划考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。
4、2013年9月9日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
5、2013年9月24日，公司完成了《股票期权和限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）所涉股票期权和限制性股票的授予登记工作。
6、2014年5月30日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票与股票期权激励计划期权行权价格及数量的议案》，董事会同意将股权激励计划的期权行权价格调整为4.94元，期权数量调整为438.6万份。
二、董事会关于满足激励计划的第一个行权/解锁期行权/解锁条件的说明 行权/解锁条件 是否达到行权/解锁条件的说明
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
②最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚； 激励对象未发生前述情形，满足行权/解锁条件
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事
及高级管理人员情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关
规定的。
(3)公司业绩考核要求:第一个行权/解锁
期,2013年净利润不低于2800万元，营业 公司2013年归属于上市公司普通股股东的扣除非
收入不低于3.5亿元.(“净利润”指：指归 经常性损益后的净利润为2830.78 万元，营业收
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 入为42271.00万元，满足行权/解锁条件。
净利润。)
授予日前近三个会计年度（2012年度、2011年 度、
（4）等待期内/锁定期内：归属于上市公司 2010年）归属于上市公司股东的扣除非经常性损
股东的净利润及归属于上市公司股东的扣 益的净利润为：2329.82万元、562.25万元、
除非经常性损益的净利润均不得低于授权 2673.16万元。2013年度归属于上市公司股东的
日前最近三个会计年度的平均水平且不得 扣除非经常性损益的净利润高于行权期前最近三
为负。 个会计年度的平均水平且不为负，满足行权/解锁
条件。
（5）根据公司制定的考核办法，激励对象 激励对象绩效考核均达到考核要求，满足行权/解
在等待期/锁定期绩效考核合格。 锁条件。
综上所述，董事会认为公司激励计划涉及的股票期权与限制性股票的第一个行权/解锁期行权/解锁条件已满足，同意股票期权和限制性股票激励计划的45名激励对象在第一个行权/解锁期可行权股票期权数量为87.72万份，可解锁限制性股票为87.72万股。
三、激励计划股票期权第一个行权期的行权安排
1、第一个行权期可 行权的激励对象及期权数量
获授的股票 占目前总股
占授予股票期 本期可行权
姓名 职务 期权数量（万 本的比例
权总数的比例 数量（万份）
份）
曹明生 董事、总经理 26.00 5.93% 0.1271% 5.20
谢徐洲 董事、常务副总 59.00
