300094 深市 国联水产

                  湛江国联水产开发股份有限公司

    监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单

                          的核查意见

  湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）和《公司章程》等的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予激励对象名单进行了审核，发表核查意见如下：

  1、本次激励计划预留授予激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的下列情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  2、本次激励计划预留授予激励对象均为公司实施本次激励计划时在公司（含分公司及控股子公司）任职的中层管理人员、核心技术（业务）人员。

  3、本次激励计划预留授予激励对象中，不包括独立董事、监事、其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。


  综上，监事会同意公司本次激励计划预留授予激励对象名单，同意公司以 2024 年
8 月 29 日为本次激励计划的预留授予日，同意向符合授予条件的 22 名预留授予激励对
象授予 200.00 万股第二类限制性股票。

  特此公告。

                                        湛江国联水产开发股份有限公司监事会
                                                            2024 年 8 月 30 日