证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2016-023
安徽荃银高科种业股份有限公司
关于股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为302万份；
2、本次行权采用自主行权模式；
3、公司董事、高级管理人员陈金节先生、张从合先生、王瑾女士、叶红女士、朱全贵先生本次合计可行权的53.2万份期权，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，其余137名激励对象本次可行权的248.8万份期权，行权后所获股票无禁售期；
4、本次可行权股份若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已满足，经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，公司股票期权激励计划首次授予股票期权的142名激励对象在第一个行权期内的可行权期权数量共计302万份。现将具体情况公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述
1、公司于2014年11月22日分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案。公司独立董事已就该股票期权激励计划（草案）等事项发表了独立意见。其后公司向中国证监会报送了申请备案材料。
2、公司于2015年1月5日分别召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过《关于对<安徽荃银高科种业股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及<安徽荃银高科种业股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>进行修订的议案》等议案。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。其后公司向中国证监会报送了修订后的申请备案材料。
3、经中国证监会审核无异议后，2015年2月13日，公司召开2015年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》等议案。董事会取得授权确定首次授予股票期权的授权日以及在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
根据《安徽荃银高科种业股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划（草案修订稿）》”）的规定，公司拟向激励对象授予股票期权总计905万份，占激励计划签署时公司股本总额的5.71%。其中首次授予股票期权825万份，占激励计划签署时公司股本总额的5.21%，首次授予行权价格为12.51元，激励对象159人；预留股票期权80万份，占激励计划签署时公司股本总额的0.50%。每份股票期权拥有在有效期内以该激励计划确定的行权价格和行权条件购买1股公司股票的权利。激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起4年。自股票期权激励计划授予日起满12个月后，首次授予激励对象应在未来36个月内按每12个月内20%、40%、40%的行权比例分期行权。
4、公司原总经理陈金节先生辞去总经理职务后，公司于2015年2月27日召开第三届董事会第十一次会议，确定陈金节先生仍为公司股票期权激励计划的激励对象，且激励股份不变，公司在激励对象名单中对其职务名称作了相应调整，行权时将按照调整后的职务进行考核。独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
5、2015年3月5日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为2015年3月5日，向159名激励对象共授予825万份股票期权，每份期权行权价格为12.51元。独立董事对公司股票期权激励计划首次授予相关事项发表了明确同意的独立意见。
2015年3月24日，公司完成股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：荃银JLC1，期权代码：036176。
6、2016年2月16日，公司分别召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于对公司股票期权激励计划期权数量、行权价格及激励对象进行调整的议案》和《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。因实施2014年度利润分配方案及激励对象中因担任监事或离职或所在单位业务变化等多种因素导致激励对象不再符合本次股权激励对象授予条件或已获授股票期权需要调减等情形，董事会同意将股票期权激励计划的期权数量由905万份调整为1,730万份，其中：首次授予的股票期权数量由825万份调整为1,570万份，行权价格由12.51元调整为6.26元，激励对象由159人调整为150人；预留股票期权数量由80万份调整为160万份。并确定公司股票期权激励计划预留股票期权的授权日为2016年2月16日，向23名激励对象授出112.8万份股票期权，未授出的47.2万份预留期权由公司予以注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件的说明
《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的 是否满足行权条件
第一个行权期行权条件 的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予
以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予 激励对象未发生前述情形
以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级
管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
3、公司业绩考核目标 2015年实现的归属于上市公司扣除非经常性损
以2013年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润为13,805,752.35元，较2013年增
益的净利润为基数，公司2015年度归属于上市公司股 长84.73%；2015年度实现营业收入
东的扣除非经常性损益的净利润增长率不低于25%； 607,448,026.24元，增长率为30.33%。两项指标
以2013年度营业收入为基数，公司2015年度营业收 均满足行权条件。
入增长率不低于25%。
在股票期权等待期内，公司2015年度归属于上
市公司股东的净利润为22,136,404.04元，高于
股票期权首次授予日前最近三个会计年度
4、股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的 （2012年、2013年、2014年）的平均值
净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 11,817,351.72元；2015年度归属于上市公司股
净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均 东扣除非经常性损益后的净利润为
水平且不得为负。 13,805,752.35元，高于股票期权首次授予日前
最近三个会计年度（2012年、2013年、2014
年）的平均值6,294,030.45万元，满足行权条件。
5、公司二级单位层面考核
公司二级单位指公司的控股子公司、分公司、专业公 2015年度公司二级单位考核总体情况：
司以及母公司管理部门。所有参与激励计划的经营单 公司控股子公司安徽荃银欣隆种业有限公司、
位（包括控股子公司、分公司、专业公司）均与公司 安徽荃银高科农业投资开发有限公司未完成
签订2015-2017三年经营目标责任书。完成年度目标 2015年度目标任务，考核未达标，此二单位的
任务，该经营单位激励对象方可行权。非经营单位（母 激励对象8人不能行权。其余二级单位考核均
公司管理部门）亦与公司签订2015-2017三年目标责 达标。
任书，考核达标后，该单位激励对象方可行权。
6、激励对象层面的考核按照《安徽荃银高科种业股份 根据公司激励对象2015年度的考核结果，所有
有限公司员工绩效考核管理制度》实施。激励对象在 激励对象2015年度个人考核均为称职及以上。
上年度绩效考核达标的情况下才能获得行权的资格。
综上所述，董事会认为公司满足股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权条件，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权安排1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
2、授予对象及行权数量：
首次授予股票 本期可行权数量
本期可行权数量
序号 姓名 职务 期权数量 占首次授予期权
（万份）
（万份） 总数量的比例
陈金节 副董事长 80 16 1.02%
张从合 董事、副总经理 50 10 0.64%
高级 王瑾 董事、财务总监 50 10 0.64%
管理
人员 叶红 副总经理、董事会秘书 50 10 0.64%
朱全贵 副总经理 36 7.2 0.46%
