证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-005
康芝药业股份有限公司
关于公司第一期员工持股计划变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司第一期员工持股计划的基本情况
2015 年 2 月 11 日，康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公
司”)召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要>》及相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划，并委托江海证券有限公司设立“江海证券---康芝 1 号定向资产管理计划”进行管理，江海证券—康芝 1 号定向资产管理计划将在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内，通过二级市场购买等合法合规方式获得标的股票。参加本次员工持股计划的范围为公司的董事、监事、高级管理人员、公司及下属子公司的核心骨干员工，合计总人数不超过 180 人，其中参与本次员工持股计划的董事、监事和高级管理人员共计 7 人。本次员工持股计划的资金来源为员工自筹资金加上控股股东宏氏投资为自筹员工提供借款，员工自筹资金金额与宏氏投资为自筹员工提供借款的金额比例为 1：3。
2015 年 5 月 5 日，公司员工持股计划的管理人江海证券有限公司通过定向
大宗交易（定向购买公司控股股东宏氏投资持有的公司股份）买入的方式完成本次员工持股计划股票的购买，购买均价为 22.58 元/股，购买数量 2,675,000 股，占公司总股本的比例为 0.89%。该计划所购买的股票锁定期自该公告日（2015
年 5 月 5 日）起 12 个月，该计划所购买的股票存续期自该公告日起 24 个月（即
2015 年 5 月 5 日至 2017 年 5 月 4 日）。经 2017 年 2 月 8 日、2018 年 2 月 6 日
和 2019 年 12 月 4 日的第四届董事会第二次会议、第四届董事会第十次会议和第
四届董事会第二十八次会议审议通过，同意公司第一期员工持股计划存续期继续
展期，该计划存续期已变更为 2015 年 5 月 5 日至 2023 年 5 月 4 日。
根据公司 2015 年 9 月 11 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议批准，
公司于2015年9月30日实施了2015年半年度权益分配方案：公司总股本30,000万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元人民币（含税），共分配现
金股利 30,000,000 元，同时，以资本公积金每 10 股转增 5 股，共计转增 15,000
万股。第一期员工持股计划因此获得 267,500 元（含税），持有公司股份数增加1,337,500 股。
截至目前，公司第一期员工持股计划持有公司股票为 4,012,500 股，占公司总股本的比例为 0.89%。公司第一期员工持股计划所持公司股票 4,012,500 股已解锁，但尚未出售。
2019 年 11 月 22 日公司召开第一期员工持股计划持有人会议，经出席第一
期员工持股计划持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，并经第四届董事会第二十八次会议审议，通过了《关于变更公司第一期员工持股计划名称的议案》及《关于变更公司第一期员工持股计划资产管理人的议案》，公司第一期员工持股计划更名为“康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划”，公司第一期员工持股计划原资产管理人为江海证券有限公司，董事会同意变更为公司自行管理，第一期员工持股计划管理委员会负责第一期员工持股计划的具体管理事宜。截止目前，变更管理人的相应手续已办理完毕。
二、第一期员工持股计划变更的情况
根据公司第一期员工持股计划实施的实际情况，结合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4
号——员工持股计划》等相关法律法规，2021 年 3 月 23 日，公司召开第一期员
工持股计划持有人会议，经出席第一期员工持股计划持有人会议的持有人所持2/3 以上份额同意，第一期员工持股计划持有人会议审议通过了《关于修订<康
芝药业股份有限公司第一期员工持股计划及其摘要>的议案》。2021 年 4 月 2 日，
公司召开第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第九次会议，审议并通过了《关于修订<康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划及其摘要>的议案》。
根据公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理海南康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》，已授权董事会办理员工持股计划的相关事宜，包括但不限于员工持股计划的实施及变更等，因此本议案无须提交股东大会审议。
本次修订的主要内容见如下对照表。
序号 康芝药业股份有限公司第一期员工持股计 康芝药业股份有限公司第一期员工持股计 修改说
划（2015 年版本） 划（2021 年第一次修订）版本 明
1 全文中的“海南康芝药业股份有限公司” 更新为“康芝药业股份有限公司” 公 司 更
名
2 特别提示 特别提示 增加“第
“…… “…… 10 条”
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公 9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司
司股权分布不符合上市条件要求。” 股权分布不符合上市条件要求。
10、2019 年 11 月 22 日公司召开第一期员工
持股计划持有人会议，经出席第一期员工持
股计划持有人会议的持有人所持 2/3 以上份
额同意，并经公司第四届第二十八次董事会
审议通过《关于变更公司第一期员工持股计
划资产管理人的议案》后，本员工持股计划
由公司自行管理。公司成立的员工持股计划
管理委员会，作为员工持股计划的管理方，
根据持有人会议的授权行使员工持股计划
所持公司股票对应的股东权利，切实维护员
工持股计划持有人的合法权益。在持股计划
存续期间，管理委员会可以聘请相关专业机
构为持股计划提供管理、咨询等服务。”
3 1. 删 除
四、员工持股计划的锁定期、存续期、变更 四、员工持股计划的锁定期、存续期、变更 原 管 理
人“江海
和终止 和终止 证券”的
相 关 描
（一）员工持股计划的锁定期 （一）员工持股计划的锁定期 述；
2. 增 加
…… …… 部 分 内
容。
2、锁定期满后江海证券---康芝 1 号定 2、锁定期满后将根据员工持股计划的安
向资产管理计划将根据员工持股计划的安 排和当时市场的情况决定是否卖出股票。
排和当时市场的情况决定是否卖出股票。
3、江海证券---康芝 1 号在下列期间不 3、在下列期间不得买卖公司股票：
得买卖公司股票：
……
……
江海证券在决定买卖公司股票时应及
时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖 在决定买卖公司股票时应及时咨询公司
敏感期。 董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。
（二）员工持股计划的存续期和终止 （二）员工持股计划的存续期和终止
…… ……
2、本员工持股计划的锁定期满后，在 2、本员工持股计划的锁定期满后，在资
江海证券---康芝 1 号定向资产管理计划资 产均为货币性资产时，本员工持股计划可提
产均为货币性资产时，本员工持股计划可提 前终止。
前终止。
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