海默科技（集团）股份有限公司
关于 2020 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。
本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60,000,000股，每股发行价为人民币11.80元（每股面值1元）。
截止 2016年 8月 11日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公司、
北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证券承销
费、保荐费合计 10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00 元，已于 2016 年 8
月 11日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的 931900095810505 账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的 270122010400040004665 账号。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008 号验资报告。
上述出资额合计人民币 708,000,000.00 元，扣除承销保荐费人民币 9,433,962.26
元（不含税）、其他发行费人民币 1,345,283.01 元（不含税）后实际募集资金净额为人民币 697,220,754.73 元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
以前年度 本年使用金额 累计利息
已投入 收入净额 年末余额
永久性补充流动资金 直接投入募集资金项目
65,895.82 3,706.17 1,947.94 2,063.93 236.06
二、募集资金管理情况
本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理 办法》（以下简称《管理办法》）的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投 资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公 司兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国金证券股份有限公司（以下 简称“国金证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于 公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时， 严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的 监督，保证了三方监管协议的严格履行。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
初始存 利息收 投入募投项 募投项目结 募集资金余额
专户银行名称 银行账号 放金额 入净额 目金额 项后永久补 账户余额 小计
流金额
中国农业银行股份 270122010
有限公司兰州静宁 400040004 51,722.08 2,058.92 49,843.78 3,706.17 231.05 231.05
路支行 665
招商银行股份有限 931900095 18,000.00 5.01 18,000.00 5.01 5.01
公司兰州城南支行 810505
合计 69,722.08 2,063.93 67,843.78 3,706.17 236.06 236.06
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内本公司没有发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内本公司没有发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内本公司没有发生募集资金补充流动资金的情况。
5、结余募集资金使用情况。
截止2020年8月20日，公司募投项目已建设完毕。2020年8月28日，公司分别召
开第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第十五次会议，并于2020年9月18日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金3,693.47万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。截止2020年12月31日，募集资金账户余额236.06万元（全部为待支付工程、设备尾款），项目结项后结余募集资金转补充流动资金3,706.17万元（包括募集资金3,693.47万元，利息净额12.70万元）。
6、超募资金使用情况
报告期内本公司不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截止本报告期期末，尚未使用的募集资金236.06万元，全部为待支付工程、设备尾款。
8、报告期内使用募集资金购买理财产品情况
（1）审批情况：2019年10月25日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意继续授权公司管理层使用额度不超过5,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容见公司于2019年10月26日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2019-065）、《第六届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2019-066）《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-068）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》。
（2）使用闲置募集资金购买理财产品及收回具体情况：（1）2020年2月20日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2020-006），收回了于2019年11月13日使用闲置募集资金4,797.57万元购买的浙商银行股份有限公司理财产品，收回本金
4,797.57万元，获得投资理财收益57.69万元，实际净收益率为4.43%/年；（2）2020年2月26日，公司与浙商银行股份有限公司签订应收款转让协议，合计使用闲置募集资金4,675.68万元购买浙商银行区块链应收款，并于2020年5月25日收回本金4,675.68万元，获得投资理财收益45.60万元，实际净收益率为3.96%/年，详细内容见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2020-007）和《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2020-034）。
9、募集资金使用的其他情况
报告期内本公司不存在募集资金使用的其他情况。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
公司募集资金投资项目油气田环保装备生产研发基地建设项目于2020年8月20日建设完毕。截止2020年末尚未实现效益，主要原因系建设项目正在进行工程收尾和设备调试，尚未发挥预期产能。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1.募集资金使用情况表
2.变更募集资金投资项目情况表
海默科技（集团）股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 15 日
海默科技（集团）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 69,722.08 本年度投入募集资金总额 5,654.11（注 1）
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额
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