海默科技（集团）股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。
本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60,000,000股，每股发行价为人民币11.80元（每股面值1元）。
截至 2016 年 8 月 11 日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限
公司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）管理有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证券承销费、保荐费合计 10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00
元，已于 2016 年 8 月 11 日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开
立的 931900095810505 账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的270122010400040004665 账号。瑞华会计师事务所对募集资金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008 号验资报告。
上述出资额合计人民币 708,000,000.00 元，扣除承销保荐费人民币9,433,962.26 元（不含税）、其他发行费人民币 1,345,283.01 元（不含税）后实际募集资金净额为人民币 697,220,754.73 元。
单位：万元
以前年度 报告期使用金额 累计利息 期末
已投入 直接投入募集资金项目 购买理财产品 7 天通知存款 收入净额 余额
65,895.82 153.29 4,797.57 820.00 2,044.68 5,717.65
二、募集资金存放和管理情况
本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》
及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）
的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业
银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行及保荐机构国金证
券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于
公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，
严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的
监督，保证了三方监管协议的严格履行。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
募集资金余额
初始存 利息收入 直接投入募
专户银行名称 银行账号 净额 集资金项目 购买银行保 7 天通 账户
放金额 小计
本理财产品 知存款 余额
中国农业银行
股份有限公司 27012201
兰州静宁路支 04000400 51,722.08 2,039.68 48,049.11 0 820.00 4,892.65 5,712.65
行 04665
招商银行股份
有限公司兰州 93190009 18,000.00 5.00 18,000.00 0 0 5.00 5.00
城南支行 5810505
合计 69,722.08 2,044.68 66,049.11 0 820.00 4,897.65 5,717.65
三、募集资金的实际使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 69,722.08
报告期投入募集资金总额 153.29
已累计投入募集资金总额 66,049.11
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 38,222.08
累计变更用途的募集资金总额比例 54.82%
募集资金总体使用情况说明
根据公司《2015 年第二次临时股东大会决议》及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]501 号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过 6,000 万股。本公司于 2016 年
8 月实际向 5 名投资者合计非公开发行股票 6,000 万股，每股发行价为 11.80 元，共募集资金总额 70,800 万元，扣除承销
保荐费人民币9,433,962.26元（不含税）、其他发行费人民币1,345,283.01元（不含税）后实际募集资金净额为人民币69,722.08万元。募集资金的用途为，使用 18,000 万元补充流动资金，使用 51,722.08 万元投入油气田环保装备生产研发基地建设项目。经 2018 年第二次临时股东大会审议通过，公司缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资金额 54,338.64 万元减
至 13,500.00 万元，相应募集资金承诺投资规模由 51,722.08 万元减至 13,500.00 万元，并将项目节余募集资金 38,222.08 万
元、募集资金利息及现金管理收益 1,475.49 万元，合计 39,697.57 万元用于永久性补充流动资金。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行及保荐机构国金证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和监管，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
截止报告期末，公司累计使用募集资金 66,049.11 万元。其中，油气田环保装备生产研发基地建设项目投入 8,154.52
万元；补充流动资金项目投入 18,000 万元；油气田环保装备生产研发基地建设项目节余募集资金 38,222.08 万元、募集资
金利息 197.02 万元及现金管理收益 1,475.49 万元，合计 39,894.59 万元用于永久性补充流动资金。报告期末，募集资金余
额 5,717.65 万元，其中使用 820 万元办理了 7 天通知存款，其余 4,897.65 万元存放在募集资金专户。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已 截至期 项目达 本报 截止报 项目可
承诺投资项目和超 变更项 募集资金 调整后 本报告期 截至期末 末投资 到预定 告期 告期末 是否达 行性是
募资金投向 目(含部 承诺投资 投资总 投入金额 累计投入 进度(3) 可使用 实现 累计实 到预计 否发生
分变更) 总额 额(1) 金额(2) ＝(2)/(1) 状态日 的效 现的效 效益 重大变
期 益 益 化
承诺投资项目
1、油气田环保装备 2020 年 8
生产研发基地建设 是 51,722.08 13,500 153.29 8,154.52 60.40% 月 20 日 0 0 不适用 是
项目
2、补充流动资金项 2016 年
目 否 18,000 18,000 0 18,000 100.00% 09 月 13
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