海默科技（集团）股份有限公司
关于 2019 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。
本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60,000,000股，每股发行价为人民币11.80元（每股面值1元）。
截止 2016 年 8 月 11 日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公
司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证券承销费、保荐费合计 10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00 元，已
于 2016 年 8 月 11 日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的
931900095810505 账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的270122010400040004665 账号。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008 号验资报告。
上述出资额合计人民币 708,000,000.00 元，扣除承销保荐费人民币9,433,962.26 元（不含税）、其他发行费人民币 1,345,283.01 元（不含税）后实际募集资金净额为人民币 697,220,754.73 元。
单位：万元
以前年度 本年使用金额 累计利息 年末
已投入 永久性补充流 直接投入募集 购买理 7 天通知存款 收入净额 余额
动资金 资金项目 财产品
64,020.83 1,874.99 4,797.57 820.00 1,939.69 148.38
二、募集资金管理情况
本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理
办法》（以下简称《管理办法》）的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投资 者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司 兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国金证券股份有限公司（以下 简称“国金证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用 于公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时， 严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的 监督，保证了三方监管协议的严格履行。
截止 2019 年 12 月 31 日，公开非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
募集资金余额
专户银行 银行账号 初始存 利息收入 投入募投项
名称 放金额 净额 目金额 购买银行 7 天通知 账户
保本理财 存款 余额 小计
产品
中国农业
银行股份 2701220
有限公司 1040004 51,722.08 1,934.70 47,895.82 4,797.57 820.00 143.39 5,760.96
兰州静宁 0004665
路支行
招商银行 9319000
股份有限 9581050 18,000.00 4.99 18,000.00 4.99 4.99
公司兰州 5
城南支行
合计 69,722.08 1,939.69 65,895.82 4,797.57 820.00 148.38 5,765.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
报告期内本公司没有发生募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内本公司没有发生募集资金补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至报告期末，尚未使用募集资金余额5,765.95万元。其中，使用4,797.57 万元闲置募集资金购买银行保本理财产品，使用820.00万元办理了7天通知存款， 其余148.38万元募集资金存放在募集资金专户。
公司使用闲置募集资金购买理财产品审批情况：
（1）2018年9月25日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议审议通过《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过8,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内和期限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容见公司于2018年9月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2018-088）、《第六届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2018-089）《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2018-090）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》。
（2）2019年10月25日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意继续授权公司管理层使用额度不超过5,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容见公司于2019年10月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2019-065）、《第六届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2019-066）《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-068）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》。
报告期内公司使用闲置募集资金购买理财产品及收回的具体情况：
（1）2019年1月18日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2019-003），收回了于2018年10月12日使用闲置募集资金人民币6,000万元购买的浙商银行股份有限公司兰州分行理财产品，共收回本金6,000万元，共获得投资理财收益62.78
万元，实际净收益率为4.11%/年；
（2）2019年2月20日，公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币5,766.45万元购买浙商银行区块链应收款，并于2019年5月23日收回本金并获得投资理财收益69.46万元，实际净收益率为4.83%/年，详细内容见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-009）和《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2019-043）；（3）2019年6月12日公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币4,781.83万元购买浙商银行区块链应收款，并于2019年9月11日收回本金并获得投资理财收益55.38万元，实际净收益率为4.59%/年，详细内容见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-044）和《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2019-060）；（4）2019年11月13日公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币4,797.57万元购买浙商银行区块链应收款，产品到期日为2020年2月11日详细内容见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-076），截止报告期末，本次购买的理财产品尚未收回。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内本公司没有使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内本公司没有使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
公司油田环保项目自2015年立项以来，油田环保行业市场环境、技术水平以及业务模式均发生了较大的变化。一方面，新环保法实施之初，油田环保设备和服务的市场需求出现爆发式增长，吸引了大量的设备制造和从事环保业务的公司进入油田环保领域，由于油田环保市场一直缺乏统一的行业标准和监督机制，加剧了市场竞争，导致行业盈利水平下降；另一方面，油田环保技术不断更新、业务模式不断升级，公司募投项目原计划生产的油田环保设备功能、形态、规格、
技术标准已经不能满足市场需求，需要对产品方案进行升级。因此，公司及时缩减了油田环保募投项目的投资规模，优化调整了募投项目产品结构和具体的建设方案，影响建设进度，导致油气田环保装备生产研发基地建设项目未能按原计划顺利实施完毕，未能产生预期效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使
查看PDF原文
