海默科技（集团）股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月6日召开的第六届董事会第五次会议、第六届监事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定以2018年8月6日为首次授予日，向激励对象授予股票期权，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
《海默科技（集团）股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”）已经公司2018年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：本激励计划拟授予激励对象的标的股票为海默科技股票期权。
2、标的股票来源：本激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
3、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数为207人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干。
4、对激励时间模式安排的说明：本激励计划有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。其中，首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权期 行权时间 行权比例
首次授予 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次 40%
第一个行权期 授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
首次授予 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次 30%
第二个行权期 授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权期 行权时间 行权比例
预留授予 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留 40%
第一个行权期 授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留授予 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留 30%
第二个行权期 授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
预留授予 自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留 30%
第三个行权期 授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
5、行权条件：
（1）公司业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在行权期对应的各会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
首次授予股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予第一个行权期 2018年公司营业收入不低于8亿元，且净利润不低于6000万元；首次授予第二个行权期 2019年公司营业收入不低于10亿元，且净利润不低于10000万元；首次授予第三个行权期 2020年公司营业收入不低于15亿元，且净利润不低于15000万元。
注：上述净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，且指标计算以剔除本次激励计划股份支付费用影响的数值为计量依据，下同。
预留授予股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予第一个行权期 2018年公司营业收入不低于8亿元，且净利润不低于6000万元；预留授予第二个行权期 2019年公司营业收入不低于10亿元，且净利润不低于10000万元；预留授予第三个行权期 2020年公司营业收入不低于15亿元，且净利润不低于15000万元。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当年度对应可行权比例的股票期权不能行权，全部由公司注销。
（2）子公司层面绩效考核要求
业绩目标完成率（X） X≥100% 100%＞X≥90% X＜90%
评价标准 达标 不达标
子公司行权比例（Y） 100% 80% 0
若公司满足某一年度公司层面业绩考核，则子公司可根据业绩目标完成率决定行权比例：
①若子公司考核年度达标，则该子公司当年度可行权股票期权的行权比例由业绩目标实际完成率确定；
②若子公司考核年度不达标，则该子公司当年度可行权股票期权均不能行权，由公司注销；
③若子公司年度考核净利润为负，则该子公司当年度考核不达标，该子公司当年度可行权股票期权均不能行权，由公司注销。
（3）个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的考核结果确认其行权比例，具体如下：
个人上一年度考核结果 A B C D E
个人行权比例（N） 100% 80% 60% 0
若激励对象为海默科技子公司员工，则在公司满足某一年度公司层面业绩考核要求，且子公司对应年度考核达标时，激励对象个人当年实际行权额度=个人当年可行权额度×子公司行权比例（Y）×个人行权比例（N），激励对象考核当年度不能行权的股票期权，由公司注销。
若激励对象为非海默科技子公司员工，则在公司满足某一年度公司层面业绩考核要求时，激励对象个人当年实际行权额度=个人当年可行权额度×个人行权比例（N），激励对象考核当年度不能行权的股票期权，由公司注销。
6、股票期权的行权价格：首次授予部分股票期权的行权价格为每股5.83元。
（二）已履行的相关审批程序
1、2018年6月22日，公司召开第六届董事会第三次会议，会议审议通过
东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
2、2018年6月22日，公司召开第六届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于<公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》，并对首次授予激励对象名单进行了核查。
3、2018年6月25日至2018年7月4日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年7月5日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018年7月10日，公司2018年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况自查报告》。
5、2018年8月6日，公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计划中规定的首次授予条件已经成就、首次授予的激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定。
二、关于本次授予的激励对象、股票期权数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
鉴于公司已于2018年7月10日实施完成2017年度权益分配方案，以公司现有总股本384,765,738股为基数，向全体股东每10股派0.15元人民币现金（含税），根据公司2018年股票期权激励计划的相关规定及公司2018年第一次临时股东大会的授权，董事会对2018年股票期权激励计划首次授予的股票期
自愿放弃本次激励资格，公司对首次授予的激励对象名单及股票期权数量进行相应调整。
调整后，公司本次激励计划首次授予的股票期权的行权价格由每股5.83元调整为每股5.815元，激励对象人数由209人调整为207人，授予的股票期权数量由1,459万份调整为1,453万份。除此之外，本次授予的激励对象及其所获授股票期权的数量与公司2018年第一次临时股东大会审议通过的一致。
三、股票期权授予条件成就情况的说明
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
1、海默科技未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
综上所述，董事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就。同意向207名激励对象授予1,453万份股票期权，因存在权益分派、1名激励对象因离职不再具备激励资格及1名激励对象无法在首次授予日之前提供个人用于期权
四、本次授予情况
（一）授予股票种类：股权激励计划拟授予激励对象的标的股票为股票期权。
（二）股票来源：股权激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
（三）首次授予日：2018年8月6日。
（四）股票期权的行权价格：首次授予部分股票期权的行权价格为每股5.815元。
（五）具体分配情况如下：
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期 占拟授予股票期 占本激励计划公告时
权数量(万份) 权总数的比例 公司股本总额比例
郑子琼 董事、总裁 60 4.02% 0.16%
张立强 常务副总裁 40 2.68%
