辽宁奥克化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2023-023
辽宁奥克化学股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环事务所”）
（2）成立日期：中审众环事务所始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）截至2022年末，中审众环事务所拥有合伙人199人，注册会计师1,282人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人。
（7）中审众环事务所2021年经审计总收入216,939.17万元、审计业务收入185,443.49万元、证券业务收入49,646.66万元。
（8）2021年度上市公司审计客户181家，主要行业涉及：制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等，审计收费18,088.16万元。本公司同行业上市公司审计客户7家。
2.投资者保护能力
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中审众环事务所每年都按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，截至目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。中审众环事务所近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3.诚信记录
（1）中审众环事务所最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施22次。
（2）45名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施43人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：李云松，1999年成为中国注册会计师，2001年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环事务所执业。最近3年签署1家上市公司审计报告。
签字注册会计师：徐建，2014年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环事务所执业。
项目质量控制复核人：根据中审众环事务所质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为高哲，2001年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环事务所执业，最近3年复核3家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
中审众环事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
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中审众环事务所的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定的。2022年度公司支付给中审众环事务所的审计费用是70万元。对于中审众环事务所2023年度的审计费用，将提请股东大会授权公司经营管理层根据2023年公司实际业务情况和市场情况等与中审众环事务所协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年4月17日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环事务所为公司2023年度审计机构。
（二）风控审计委员会履职情况
公司董事会风控审计委员会对中审众环事务所的专业资质、专业胜任能力、独立性和投资者保护能力进行了全面仔细的核查，一致认为中审众环事务所能满足为上市公司提供审计服务的资质及能力要求；且其在2022年度审计工作中勤勉尽职，表现了良好的职业操守和执业水平，可以满足公司2023年度审计工作的要求。因此，同意聘请中审众环事务所为公司2023年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
（三）独立董事的事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：关于续聘会计师事务所事项，公司事前向独立董事提交了相关资料，经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在担任公司2022年审计机构期间，勤勉尽责，具有足够的专业性、独立性、投资者保护等能力，能满足公司2023年度审计工作的要求。公司关于聘请2023年度审计机构的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。因此，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事的独立意见：公司拟聘请的 2023 年度审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质和能力，其在公司 2022
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年度审计工作中表现了较好的专业性、独立性、投资者保护等能力，能满足公司2023 年度审计工作的要求。公司关于聘请 2023 年度审计机构的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。综上所述，我们同意《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。
（四）监事会意见
经审核，监事会认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2022
年度审计机构期间，勤勉尽责，认真履行其审计职责，客观公正地评价公司财务状况和经营成果。同意续聘其作为公司 2023 年度审计机构。
（五）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
（一）第六届董事会第四次会议决议；
（二）第六届监事会第三次会议决议；
（三）第六届董事会风控审计委员会2023年第一次会议决议；
（三）独立董事签署的事前认可和独立意见；
（四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
（五）深交所要求报备的其他文件。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二三年四月十九日
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